A.公司债券 B.金融债券 √ C.企业债券 D.次级债券 解析：
28.企业短期融资券应由已在（ ）备案的金融机构承销。（分数：1.00）
A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 √ D.国家发改委 解析：
29.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ）。（分数：1.00）
A.三等九级 √ B.三等六级 C.四等九级 D.四等六级 解析：
30.关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（ ）。（分数：1.00）
A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易 √ B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户 解析：
31.根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（ ）。（分数：1.00）
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券 B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券 C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币 √ 解析：
32.关于交易制度的说法，正确的是（ ）。（分数：1.00）
A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出
B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出 C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出 D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出 √ 解析：
33.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。（分数：1.00）
A.100% √ B.50% C.75% D.90% 解析：
34.在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（ ）。（分数：1.00）
A.资金账号 B.银行账号 √ C.证券账号 D.身份证号 解析：
35.通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。（分数：1.00）
A.期权出售者 √ B.期权买卖双方均 C.期权买卖双方均不 D.期权购入者 解析：
36.证券公司应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内报送柜台市场业务年度报告。（分数：1.00） A.3 B.2 C.4 √ D.1 解析：
37.VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（ ）进行全面的度量。（分数：1.00）
A.定性地对给定资产所面临的政策风险 B.定量地对给定资产所面临的市场风险 √ C.定性地对给定资产所面临的市场风险 D.定量地对给定资产所面临的政策风险
解析：
38.投资者发出委托指令的形式不包括（ ）。（分数：1.00）
A.电话委托 B.传真委托 C.柜台委托 D.全权委托 √ 解析：
39.根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（
A.一般合伙企业 B.有限合伙企业 C.股份有限公司 √ D.有限责任公司 解析：
二、组合选择题(总题数：8，分数：8.00)
40.下列各项中属于我国发行的国债种类的是（ ）。I.普通国债 II特别国债 Ⅲ.长期建设国债
Ⅳ.无期国债（分数：1.00）
A.II、Ⅲ、Ⅳ B.I、II、Ⅲ √ C.II、Ⅲ D.I、Ⅲ 解析：
41.根据资产证券化的地域划分,可以分为（ ）。 I离岸资产证券化 II境内资产证券化 Ⅲ.国内资产证券化
Ⅳ外国资产证券化（分数：1.00）
）。（分数：1.00） A.I、II、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.II、Ⅲ、Ⅳ D.I、II √ 解析：
42.目前,主要的风险管理工具包括（ ）。 I远期 II期货 Ⅲ期权
Ⅳ.互换（分数：1.00）
A.II、Ⅲ
B.I、II、Ⅲ、Ⅳ √ C.I、II、Ⅲ D.I、Ⅳ 解析：
43.属于记账式国债承销程序的有（ I.招标发行 II债权托管 Ⅲ.分销
Ⅳ远程投标（分数：1.00）
A.I、II、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、II、Ⅲ、Ⅳ √ 解析：
44.存钱类金融中介包括（ ）。 I商业银行 II储畜机构 Ⅲ投资银行
Ⅳ信用合作社（分数：1.00）
）。
A.I、Ⅲ B.II、Ⅲ、Ⅳ C.I、II、Ⅳ √ D.I、II、Ⅲ、Ⅳ 解析：
45.下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有（ ）。 I股指期货 II股票期货 Ⅲ股指期权
Ⅳ股票期权（分数：1.00）
A.I、II、Ⅲ、Ⅳ √ B.I、II C.I、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 解析：
46.根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为（ ）。 I在岸基金 II离岸基金 Ⅲ系列基金
Ⅳ保本基金（分数：1.00）
A.I、II √ B.I、II、Ⅲ C.II、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 解析：
47.目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对（Ⅰ.信息披露制度 Ⅱ.挂牌条件 Ⅲ.交易结算制度
Ⅳ.证券产品设计（分数：1.00）
）做出差异化安排。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 解析：
2024年5月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选
