省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、股东大会决定解散
2024年期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
5、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A、理事
B、理事和工作人员
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 2、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ） A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 3、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ） A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司 4、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
6、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A、亲属 B、近亲属 C、同学 D、朋友
7、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认
8、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）
A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
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9、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
10、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。
A、存档 B、保密 C、及时销毁 D、备份
11、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）
A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所
12、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理
13、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性
14、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月 B、季 C、半年 D、年
15、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。
A、15个工作日 B、1个月 C、2个月
D、3个月
16、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
17、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关 D、期货交易所
18、现代意义上的期货交易起源于（ ）
A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京
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19、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
D、中国证监会
20、以（ ）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
A、英国 B、新加坡 C、美国 D、日本
21、宋体MATIF是（ ）的简称。
A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所
22、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ）
A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60
23、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）
A、越小 B、越大
C、趋于零 D、不确定
24、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 25、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货公司 D、客户
26、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）
A、得到部分的保护 B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护
27、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、6000万元 B、6450万元 C、5550万元
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D、5700万元
28、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）
A、在市场上回购 B、进行公证 C、妥善保存 D、提交期货交易所
29、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面
30、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正
31、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 32、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 33、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）
A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱
34、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
35、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件
36、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 37、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
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B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
38、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、中国人民银行
39、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）
A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告
40、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）
A、中国期货业协会 B、国务院财政部门 C、国务院期货监督管理机构 D、国务院商务主管部门
41、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 42、期货公司向客户收取的保证金（ ）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
43、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日
44、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）
A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门
45、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。
A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长
46、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）
A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
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