令狐文艳
主板、中小板、创业板IPO股份锁定期差异对照表
令狐文艳 相关规定 主板 中小板 创业板 公司法 深交所《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 第一百四十二条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 上市公司应当在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个— 月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售— 本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接— — 持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。 令狐文艳 令狐文艳
深交所创业板股票上市规则 5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。 自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺： （一）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制； （二）本所认定的其他情形。 5.1.7如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%。 交易所股票上市规则 上交所股票上市规则2008年修订版 5.1.4发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 5.1.5发行人向本所申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。 发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。 深交所上市规则2008年修订版 5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。 自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺： （一）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人控制的； （二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺； （三）本所认定的其他情形。 令狐文艳
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1、申请受理前六个月内利润分配或资本公积金转增股本所形成的股份，与原股份锁定相同。 2、发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东和实际控制人，自上市之日起锁定三年。 3、2010年保代培训： （1）申请受理前6个月内从控股股东、实际控制人处取得的部分，比照控股股东，自上市之日起锁定3年；申请受理6个月之前转让的股份，履行规定的限售义务，自行约定；申请受理前6个月内从非控股股东处取得的部分，自上市之日起锁定1年； （2）申请受理前6个月内新增的股份，工商变更登记之日起锁定3年； （3）没有控股股东实际控制人，股东按持股比例从高到低累计至少到51%的部分，自上市之日锁定3年。 注：2008年修订稿之前一稿上市规则规定（上交所及深交所），如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。而在2008年修订稿中，该条款被取消了。 证监会审核口径 股份转让锁定期整理如下：
主板、中小板、创业板 创业板和中小板的特别规定 通用规则 基本规定 来源 特别规定 来源 首发 【1-基本规定】1）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日《公司法》第一起一年内不得转让； 百四十二条 【1-针对创业板离职】上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公2）公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交《上市公司章程司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十指引》第二十八创二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不易所上市交易之日起一年内不得转让； 业条 3）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本板 得转让其直接持有的本公司股份。 公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其《上市公司董因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司事、监事和高级人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，管理人员所持本定。 不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监公司股份及其变《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第三条 令狐文艳
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