省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、2
2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题A卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、3 C、5 D、7
5、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 A、1949 B、1950
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司向客户收取的保证金（ ） A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户 D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 2、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 3、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度 4、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 C、1969 D、1970
6、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日
7、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
8、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A、5% B、100% C、50% D、70%
9、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其
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预警标准是规定标准的（ ） A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
10、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
11、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）
A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3
12、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）
A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 D、利息
13、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司
14、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A、不得提高 B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高
15、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日 B、7日 C、10日 D、15日
16、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
17、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）
A、受贿罪 B、诈骗罪 C、敲诈勒索罪
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D、受贿罪与敲诈勒索罪
18、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）
A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训
D、学历教育
19、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率
20、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）
A、20％ B、45％ C、70％ D、85％
21、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）
A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元
22、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
23、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构 C、中国期货业协会 D、中国银监会
24、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理 B、董事长 C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
25、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面
26、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
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27、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告 B、税务报告 C、经营计划 D、财务会计报告
28、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下
29、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）
A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员
30、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险
31、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算
32、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3 B、5 C、10 D、20
33、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A、5 B、15 C、20 D、30
34、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。
A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
35、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）
A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
36、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但
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经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日
37、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）
A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录
38、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
39、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2 B、3 C、5 D、10
40、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访
C、联席会议 D、沟通交流
41、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。
A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所 D、甲期货公司和李某
42、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 43、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）
A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十
44、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）
A、侵权责任 B、违约责任
C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任
45、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）
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2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题A卷 附答案
