农村商业银行交流、岗位轮换、强制休假、近亲属回避、公务回避制度

农村商业银行交流、岗位轮换、强制休假、近亲属回避、公务回避制度

ⅩⅩ农村商业银行交流、岗位轮换、强制休假、近亲属回避、

公务回避制度

第一章 总则

第一条 ⅩⅩ农村商业银行（以下简称本行）为进一步强化内控管理，防范操作风险，完善人力资源管理体系，促进本行各项业务全面健康发展，结合《商业银行内部控制指引》中国人民银行公告〔2002〕第19号、《ⅩⅩ农村信用社领导人员任职回避和工作人员岗位回避暂行规定》和《ⅩⅩ农村信用社员工请假休假制度》等规定，特制定交流、岗位轮换、强制休假、近亲属回避及公务回避管理制度，简称“五项制度”。

第二章 人员交流及岗位轮换

第二条 人员交流和岗位轮换由人事部门组织实施，由审计部门负责监督，由财务部门和业务部门负责业务指导。

第三条 人员交流是指网点之间进行的人员调整，岗位轮换是指网点内部进行的岗位调整。

第四条 人员交流及岗位轮换的范围：本行所辖各营业机构及部门的会计岗、记账岗、记账复核岗、出纳岗、出纳复核岗、储蓄岗、

信贷岗、信贷会计岗。

第五条 人员交流及岗位轮换时间：会计岗、信贷岗每二年进行一次人员交流；记账岗、记账复核岗、出纳岗、出纳复核岗每半年进行一次内部岗位轮换，每年进行一次人员交流；信贷会计岗每半年进行一次岗位轮换；储蓄岗每天进行岗位轮换，对在同一网点工作二年以上的储蓄人员必须进行交流。

第六条 坚持岗前审计制度：在人员交流和岗位轮换前，各单位负责人必须亲自监督，做好业务交接工作，需经审计部门审计合格后方可离岗的人员，由各单位负责人及时与审计部门沟通做好审计工作，交接书及清单需上报财务部门备案。

第七条 组织领导：各单位必须密切配合人员交流及岗位轮换工作。人员交流由人事部门组织实施，岗位轮换由各单位内部组织实施，由人事及审计部门进行监督检查。人员交流及岗位轮换必须服从组织安排，不得以任何理由推托、拒绝。

第三章 强制休假

第八条 本行根据工作需要，随时安排员工进行强制休假。 第九条 强制休假的人员包括：营业室（分理处）主任以上管理人员、财务部总经理、会计、微机操作及管理人员、重要凭证管理员、信贷员和临时决定需要进行强制休假的其他重要岗位人员。

第十条 休假按干部管理权限执行。休假坚持先移交后离岗，先

审计后上岗的原则，在规定时间内办理全部移交手续。

第十一条 强制休假人员，休假时间视实际情况需要确定，强制休假期间个人待遇不变。

第十二条 强制休假期间，审计部门要及时按有关规定对其经办的工作进行全面审计，审计时间控制在十五天以内。审计结束后，对审计结果形成书面报告，作出审计结论。经审计检查确有问题的人员按有关规定进行查处。

第十三条 强制休假对象审计不及时，措施不力，导致发生案件或不按审计程序、走过场，应发现的问题未发现或反映问题避重就轻的，将追究审计人员责任。

第十四条 对顶岗代班人员在代班期间发现问题不及时报告，不按规定程序操作或监守自盗而引发责任事故和案件的，将按有关规定从重处罚。

第四章 近亲属回避

第十五条 本制度规定的亲属关系包括：配偶，父母，配偶的父母，子女及其配偶，兄弟姐妹及其配偶、子女，配偶的兄弟姐妹。

第十六条 有第十五条规定的亲属关系并有下列工作关系之一的实施回避。

（一）在同一领导班子中任职的；

（二）同时在有直接隶属关系的领导班子中任主要领导职务的；

（三）一方在领导班子，另一方在同一总行（支行）从事人事、纪检、监察、稽核、财务工作的；

（四）双方直接隶属同一领导人员职务的； （五）领导班子主管部门提出需要任职回避的。 第十七条 有下列情况之一的实施回避。

（一）夫妻、父（母）子（女）、同胞兄弟姐妹同在一个营业机构工作的；

（二）本行各部门、营业机构，近亲属超过2人的；

（三）有亲属关系同时从事重要岗位，或从事存在相互制约关系的工作岗位，如会计与出纳、信贷与稽核等。

第十八条 回避程序。

（一）本人提出回避申请或者领导班子、有关管理部门提出回避建议；

（二）按干部管理权限进行审核并做出决定；

（三）需要回避的，按干部管理权限由主管部门调整工作岗位； （四）应当回避的人员不能按要求进行回避的，限期调离或下岗。 第十九条 回避原则。

（一）回避双方职务不同的，由职务较低一方回避；

（二）职务相同的，由主管部门根据工作需要和当事人的实际情况决定其中一方回避。

第二十条 其他方面。

（一）新任用或新调入的人员在任职或调入前，应如实报告应回