省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、期货公司
2024年期货从业资格《期货法律法规》题库综合试题 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、证券交易所 D、证券公司
5、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 A、会员入场交易 B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入 D、以对冲合约的方式了结持仓 2、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门 3、期货合约是由（ ）统一制定的。 A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司 D、证监会 4、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A、期货交易所 C、就地解散 D、限期清算
6、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
7、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。 A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利
8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。 A、15个工作日 B、1个月 C、2个月 D、3个月
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9、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）。 A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份
10、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
11、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构 B、期货投资者 C、期货公司 D、期货交易所
12、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2
13、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
14、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）。
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
15、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日
16、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）。
A、受贿罪 B、诈骗罪 C、敲诈勒索罪 D、受贿罪与敲诈勒索罪
17、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
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D、趋势线延续的时间越长就越无效
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 18、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。
D、坚持客户利益高于一切的原则
A、交易保证金 23、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。
B、风险准备金 A、可控风险 C、结算担保金 B、不可控风险 D、结算准备金
C、代理风险 19、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。
D、交易风险
A、应当退出委托关系 24、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。
B、应当向投资者披露 A、10人 C、应当向董事会披露 B、15人 D、应当向所在经纪公司披露
C、8人 20、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
D、30人
A、15％ 25、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
B、20％ A、《期货高管人员任职资格管理办法》 C、35％ B、《期货从业人员执业行为准则》 D、50％
C、《期货从业人员行为规范》 21、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即D、《期货从业人员经纪业务规范》 （ ）。
26、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A、期货交易所 A、全面结算会员 B、其他套期保值者 B、特别结算会员 C、期货投机者 C、交易结算会员 D、期货结算部门
D、普通结算会员
22、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。
27、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交A、期货业协会 易行为
B、期货交易所 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、中国证监会
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）批准。
D、中国证监会的派出机构
28、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
29、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所
30、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）。
A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME
31、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
32、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规
B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程
33、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
34、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由
35、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）。
A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出
36、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。
A、2007年7月4日 B、2007年4月15日
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C、2008年3月27日 D、2008年4月15日
37、设立期货公司，应由（ ）批准。
A、国务院期货监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、中国期货业协会 D、期货交易所
38、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会
39、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日 B、7日 C、10日 D、15日
40、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面
41、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
42、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关 D、期货交易所
43、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。
A、10年 B、15年 C、20年 D、25年
44、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》
45、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A、国家机关
B、国务院期货监督管理机构 C、期货业协会的工作人员
D、作为期货交易所会员的某企业法人
46、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立
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2024年期货从业资格《期货法律法规》题库综合试题 含答案
