点趣乐考网-2020年证券从业考试法律法规备考习题及答案
第1题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
A、15，5
B、20，10
C、20，5
D、10，2
正确答案： C
【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务
第2题、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。
A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
正确答案： A
【专家解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
A、5亿元
B、3亿元
C、2亿元
D、1亿元
正确答案： B
【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。
A、期望价格
B、期望价值
C、当前价值
D、当前价格
正确答案： C
【专家解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
第5题、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。
A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易
正确答案： D
【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。
A、债券基金
B、股票基金
C、货币市场基金
D、衍生证券投资基金
正确答案： B
【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
第7题、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。
A、法人申请查询
B、自然人申请查询
C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
正确答案： D
【专家解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。
A、1 年 B、2 年
C、3 年
D、4 年
正确答案： B
【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。
A、独立董事
B、董事长
C、监事
D、总经理
正确答案： A
【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。
第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。
A、上市协议
B、投资风险通知协议
C、有限责任协议
D、收益与风险共担协议
正确答案： A
【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。
第11题、下列不属于基金托管人义务的是()。
A、保管基金资产
B、保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C、保存基金的会计账册、记录15年以上
D、执行基金管理人的投资指令
正确答案： C
【专家解析】基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
第12题、投资适当性的要求就是()。
A、全面收集客户的投资信息
B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品
C、推荐投资者购买风险适度的产品
D、适合的投资者购买恰当的产品
正确答案： D
【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。
第13题、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。
A、10万元
B、20万元
C、30万元
D、50万元
正确答案： A
【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司，注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司，注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
第14题、世界上第一个股票交易所，应该是()。
A、阿姆斯特丹股票交易所
B、费城证券交易所
C、芝加哥证券交易所
D、纽约证券交易所
正确答案： A
【专家解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
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