云南巧家洗羊塘一期49.5MW风电场工程 技术档案管理制度
目录
1.目的 ........................................................................................................................................................................ 1 2.适用范围 ................................................................................................................................................................ 1 3.总则 ........................................................................................................................................................................ 1 4.编制依据 ................................................................................................................................................................ 1 5.管理职责与内容 .................................................................................................................................................... 2 6.归档范围、份数、时间 ........................................................................................................................................ 2 7.档案分类 ................................................................................................................................................................ 3 8.档案收集与整理要求 ............................................................................................................................................ 3 9.档案编制的格式及质量要求 ................................................................................................................................ 5 10.档案组卷要求 ...................................................................................................................................................... 6
附件一卷内目录 ................................................................................................................................................ 7
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云南巧家洗羊塘一期49.5MW风电场工程 技术档案管理制度
1.目的
为规范中国水利水电第十四工程局有限项目部云南巧家洗羊塘风电项目经理部（以下简称“项目部”）风场建设工程档案管理，提高工程建设管理水平，统一工程档案管理及交接标准，根据国家基本建设档案管理及业主的有关规定，特制定本制度。 2.适用范围
本制度适用于项目部风电场建设项目工程资料的整理归档、工程档案的检查验收、竣工文件的编制等各项内容。 3.总则
3.1风电场建设项目工程档案是在立项、审批、招投标、勘察设计、施工、安装调试、监理、生产准备到竣工投产全过程中形成，归档保存的文件、图纸、图表、声像等包括以纸质、磁盘、光盘等为载体的全部文件材料。
3.2项目部作为施工单位，负责组织、协调、指导、规范施工队伍编制项目工程管理技术资料和竣工文件。
3.3工程开工前，由项目部组织，施工队伍各技术人员组成工程档案管理协调组，与工程施工同步，协调解决工程档案工作中存在的问题。档案管理协调组各成员要及时做好各自职责范围内或合同规定内技术资料的收集、整理和移交工作。 4.编制依据
DA/T22-2000《归档文件整理规则》 DA/T 14-2012 《全宗卷规范》
DA/T35-2007 《档案虫霉防治一般规则》
DA/T28-2002 《国家重大建设项目文件归档要求与档案管理规范》 GB/T 15418-2009 《档案分类标引规则》
GB/T11822-2008 《科学技术档案案卷构成的一般要求》 GB/T50328-2001 《建设工程文件归档整理规范》 GB/T 10609.3-2009 《技术复制图的折叠规范》
NB/T 31021-2012 《风力发电企业科技文件归档与整理规范》 NB/T 31022-2012 《风力发电工程达标投产验收规程》 DL/T5229-2005 《电力工程竣工图文件编制规定》
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档发[2006]2号《重大建设项目档案验收办法》 档发[2002]5号《企业档案管理规定》
《光伏发电工程工程综合管理与档案质量程度检验评定表》 《风力发电工程综合管理与档案质量程度检验评定表》 《中国电力优质工程奖评选办法》（2013版） 电力企业档案数字化管理必备法规标准 GB/T11821-2002 《照片档案管理规范》 GB/T 18894-2002 《电子文件归档与管理规范》 DA/T 15-1995《磁性载体档案管理与保护规范》 DA/T 38-2008《电子文件归档光盘技术要求和应用规范》 DA/T 31-2005《纸质档案数字化技术规范》 档发[2012]7号 《电子档案移交与接收办法》 5.管理职责与内容
5.1 项目部档案管理职责和内容
5.1.1 建立档案管理机构，相应的管理体系，组织实施关于档案工作的法律、法规、规范、标准和档案管理部门有关的规定、办法、细则。
5.1.2 制定本项目部档案工作的规定，管理办法和计划。
5.1.3 项目部统筹规划分项目部各类档案资料的收集、整理、编号、装订、存放、保管、统计与利用工作，加强档案工作规范化、标准化、制度化建设。 5.1.4 对项目部档案人员的业务培训，宣贯竣工档案标准制度。
5.1.4 在统一领导，分级管理的原则下，根据本专业的管理要求，对分项目部档案材料的积累、收集、立卷、归档工作进行监督与指导，定期检查。 6.归档范围、份数、时间 6.1归档范围
凡是反映与工程有关，具有考查价值的各种载体的文件材料（图纸、照片、录音、录像、磁盘、光盘等）均应收集齐全并归档，其范围参见《风力发电企业科技文件归档范围与档案分类及保管期限划分表》。 6.2归档文件的份数
要求四套纸质资料，两份原件两份复印件，两套电子版扫描件资料（一套光盘、一套优盘）。
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工程前期招投标文件、政府批文、合同、四个阶段验收文件（包括：单位工程验收、整套启动前验收、移交生产验收、竣工验收），其它工程资料（包括施工资料、试验资料、调试资料等）至少为二份原件。 6.3归档时间
一般性文件材料及合同协议在文书处理完毕与合同、协议签订完毕后即归档。初步设计阶段形成的材料在初设审查批复后即可归档；招投标文件，一般在决标后即可归档；各专业工作中形成的文件材料在工作告一段落后即可归档；设备开箱技术文件及图纸，现场开箱验收后即归档。 7.档案分类
风电场资料以“工程项目”为单位进行分类整理参考附件《风力发电企业归档范围与档案分类及保管期限划分表》将同一项目施工、竣工阶段所形成的，有保存价值的资料收集、整理、归档。 8.档案收集与整理要求 8.1依据性档案的整理
8.1.1 原件与复印件的问题。凡本单位的发文均要求原件归档。凡对方主送与抄送本单位的收文，均应原件归档。如若转发文，直接隶属关系的文件应红头文件归档，间接关系的转发文可复印件归档，但一定要复印清楚、文件齐全，复印件上要标注明确原件的存放处。
8.1.2 工程依据性文件要求收集齐全、完整。案卷必须遵循文件材料形成的规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价值，便于保管和利用。
8.1.3在归档的文件中，应当将每一份文件的正件与附件，印件与定稿，请示与批复，转发文件与原件，多种文字形成的同一种文件，分别立在一起，不得分开。
8.1.4 卷内文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依次排列在一起，批复在前、请示在后，正件在前、定稿在后，转发文在前、被转发件在后；多种文字形成的同一文件，原件在前、译文在后；图文紧密排列时，文字材料在前、图样在后。
8.1.5 征地文件材料，要求所签拆迁协议确定的面积与所征地面积相等，分期分批交待清楚，按文件形成的规律排列；一般依据性的批复在前，征地红线图，征地申报表，拆迁协议书，拆迁安置表等文件在后。遇到密不可分的依据性文件（如几块土地同是一个批文，红线图一次办理等情况）可有倾向性地将文件归在同一卷中。若在其它卷中提及到这一类文件，可在备考表中加以注释（XXX号文参见XXX档案号）。
8.1.6 工程评估材料、招投标书、决标书、议标书、谈判协议、现场备忘录等，按文件形成的规律分类组卷。
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8.1.7 协议合同及工程验收证书、交接书等履行双方签字手续的文件要求，从法律上考虑，凡为签订协议、合同的履行方和办理证书的签字方，其合同协议与证书均应将一份正本归档，以私章代替亲笔签名、以单位名义签署的只有签名无公章或只有公章无签名的，归档件为复印件等情况均不符合档案管理要求，接收方有权不予接收。
8.1.8 项目部委托代理的有关进口设备材料合同，应保存合同副本归档。 8.2 建设工程设计性档案的整理
8.2.1 工程全部设计文件应齐全，系统、完整。归档的图纸一般要求为蓝图。一般按设计院卷册排列、编目。如设计院有补充报告或设计文件，根据设计院的通知分别插入有关卷册，但需要重新做图册卷内目录。对国外设计图纸若有总目录时按其顺序排序，但要注明版次（是最终图还是确认图） 8.3建设工程施工性档案的整理
8.3.1 工程验收、检验及评定资料应按施工验收规范编制划分的分项、分部、单位工程为单元，齐全、完整、系统地收集、整理档案资料，进行分类、立卷、录入软件，并提交监理单位审查。 8.3.2 水泥、钢材等原材料试验报告，要求报告单字迹清楚，数据准确，杜绝用不符合档案保管要求的书写材料书写，要有见证取样签证，且以原件归档。要加强施工过程中材料进货、发放、材料性能等方面的管理，指定专人做好原材料监督跟踪工作（记录原材料进货、发放的品种、数量、规格型号、生产厂家、日期、原材料出厂试验报告单编号、半成品试验报告单编号、浇灌使用部位等。） 8.3.3 隐蔽工程记录与中间验收签证：要求文件材料齐全、完整、记录数准确（即与现场实际施工情况相符合）填写字迹端正、记录详细、不漏项。凡隐蔽工程记录需绘制有坐标位置的蓝草图，隐蔽工程记录与中间验收签证，检查单位及部门签字手续要完备。
8.3.4 设计变更通知单、工程联系单、材料代用单等，要求齐全、完整。与竣工图上的注释内容相符。设计变更通知单要求内容简明、字迹、图样清晰，原件归档。
8.3.5 施工质量处理、缺陷处理报告，要求有闭环交代的详细记录（有调查报告、分析、处理意见、处理结论及消缺记录、复检意见与结论等）按实际情况组卷。 8.4 调试、试验报告
系统调试项目按专业、分项目排列、组卷。调试方案（大纲、措施）与调试报告分开组卷。 8.5 照片档案收集
8.5.1照片的收集，整理和编目按照GB/T11821《照片档案管理规范》的要求具体执行。其中应特别注意，将项目建设原始地形地貌、重大事件及活动拍摄的照片列入收集范围，定期收集归档。 8.5.2应将项目建设过程中拍摄的工程照片（隐蔽工程，关键节点、重要工序、施工质量、设备缺
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