点趣乐考网-2020证券从业考试《市场法律法规》冲刺试卷
1、关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是()。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式Ⅰ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅰ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅰ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： A
【专家解析】前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。
2、下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告Ⅰ.年检申请报告Ⅰ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书Ⅰ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码 A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： C
【专家解析】II项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
3、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅰ.取得证券经纪人资格Ⅰ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅰ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： A
【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
4、证券投资者保护基金公司的职责包括下列选项中哪些()Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅰ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅰ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅰ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： B
【专家解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院
5、下列有关ETF申购赎回原则的表述，正确的是()。Ⅰ.场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅰ.场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式Ⅰ.申购和赎回申请提交后可以撤销
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： D
【专家解析】申购和赎回申请后提交后不得撤销.
6、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅰ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅰ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： C
【专家解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(8)中国证监会规定的其他条件。
7、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括()。Ⅰ.合法经营原则Ⅰ.自主经营原则Ⅰ.自负盈亏原则Ⅰ.实现资产保值增值的原则
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： D
【专家解析】公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。
8、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括()。Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅰ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ
正确答案： A
【专家解析】“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。
9、下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是()。Ⅰ.公开披露信息Ⅰ.客户资料Ⅰ.内幕信息Ⅰ.商业秘密
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： A
【专家解析】基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
10、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅰ.罚款Ⅰ.撤销公司登记Ⅰ.吊销营业执照
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： D
【专家解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
11、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅰ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅰ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 A、Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： C
【专家解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
12、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是()。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅰ.中国证券业协会Ⅰ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅰ.地方性证券业协会
A、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ
正确答案： C
【专家解析】下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
13、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司
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