2024证券从业资格证法律法规考点试题(3)
2024年证券从业资格证法律法规考点试题(3)
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（ ）。 B.《中华人民共和国证券法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 D.《证券公司内部控制指引》 『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。 A.委托 B.代理 C.从属 D.制约 『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（ ）。
A.坚持客户适当性管理原则 B.按规定收取服务费用
C.拒绝接受不符合规定的委托要求
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查证券经纪业务。选项A属于证券经纪商的义务。
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 『正确答案』B
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（ ）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年 『正确答案』D
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
账户存续期间，证券公司营业部应每（ ）年一次对自然人客户信息进行全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5
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