证券有限责任公司柜台交易系统清算操作指引
第一章 总则
第一条 为落实中国证监会关于客户资金第三方存管工作的相关要求，按照公司客户资金实行第三方存管制度的规定，清算部对证券交易和基金申赎、交易实行公司总部集中清算。为规范公司柜台交易系统清算业务，保证清算流程完整、结果正确，制订本操作指引。
第二条 根据公司要求，对柜台普通交易（本指引称“集中交易”）和融资融券交易（本指引称“两融交易”）进行了独立部署，同时公司转融通业务并入融资融券系统中。本操作指引的柜台交易系统包含集中交易、两融交易和转融通业务。
第三条 清算部通过柜台交易系统为公司经纪、自营、固收、资管等业务部门提供多个市场、多个交易平台的柜台清算服务，并对集中交易和两融交易实施独立清算。
第四条 本指引中的柜台交易系统清算业务包含“日间处理业务”及“晚间清算业务”两个部分；“日间处理业务”主要包括红利差别处理业务、转融通还息业务跟踪处理、前一交易日基金公司确认文件的收集整理及当日代销基金的委托申报、三板市场确权业务的申报、回报处理、集合理财产品的电子合同申报回报处理等；“晚间清算业务”主要针对每日交易结束后，柜台清算人员依据交易所、登记结算公
司、证金公司、股转系统、基金公司发送的清算数据，在柜台交易系统中按操作程序完成客户交易资金与证券的清算交收以及非交易数据的处理、汇总、结账等。清算交收所涉及的业务包括但不限于沪深A股业务、沪深B股业务、场内场外开放式基金业务、三板业务、资产管理业务、融资融券业务、转融通业务等。上述业务可通过的交易系统包括但不限于上海竞价撮合平台、上海综合业务平台（股票质押回购、货币市场实时申赎、大宗交易）、上海固定收益平台及深圳竞价撮合平台、深圳综合协议平台。
第二章 清算规则
第五条 T日交易清算前，柜台清算人员应及时收集、检查、整理登记结算公司、交易所以及代销基金公司的清算文件，确保各类清算文件完整，清算文件存放路径正确。同时，柜台清算人员还应通过交易所、登记公司公告了解有关新股发行、上市、债券兑息以及影响到清算工作的相关信息，为清算工作做好准备。
第六条 柜台清算人员应按照《xx证券有限责任公司柜台系统三方存管银证转账日终处理与银证存管数据交换操作规范》规定，依据存管银行的银证对账文件对当日客户的银证转账进行对账处理，在确保当日银证转账不存在单边账的情况下，才能进行当日柜台交易清算。
第七条 柜台清算人员每日清算开始前，应做好柜台交
易系统清算前备份工作，以保证清算业务在可以安全恢复的前提下进行。
第八条 柜台清算人员清算时，应严格执行规定的操作程序，在清算处理过程中全程关注系统清算日志提示，对日志中的异常提示，根据不同情况分别应对。当发生清算异常，须做清算回滚或清算恢复时，应及时通知公司信息技术部，在技术人员的支持下进行，在问题未得到彻底解决时，不得进行后续操作。
第九条 柜台清算人员对清算操作情况，特别是发生的问题与处理方法，均应在当日工作日志中做出完整、准确的记录。
第三章 日间处理流程
第十条 红利差别税业务：柜台清算人员应根据沪深登记公司每日发送的分别正对集中交易系统和融资融券系统的红利税文件（abcsjjs???.mdd、bd7?????.mdd、zsmx.dbf）进行分系统扣税处理，并将扣税数据通过法人清算岗提交登记公司。
第十一条 转融通还息业务：清算人员通过融资融券柜台执行51401和51403菜单查询公司当日是否有转融通还息业务，如有，则通过51402或51404菜单执行还息操作，生成还息数据提交资金划拨岗。
第十二条 柜台集中交易系统客户账户资料与登记结
算公司比对处理：通过登记结算公司沪深分公司每周发送的账户资料文件（qtzhzljs???.mdd、szgrzl.dbf、szfrzl.dbf）进行每周一次的账户核对工作，生成比对数据供营业部进行账户资料的修改完善，并通过核查结果文件报送登记结算公司。
第十三条 代销基金业务：T日交易结束后，清算人员应及时依次生成当日开放式基金委托文件并发送给各基金公司(其文件种类分别为OFD_01,03，13,23文件及OFI索引文件)，并收集检查各基金公司返回的前一交易日基金确认文件（其文件种类分别为OFD_02,04,05,06文件），认真检查、核对发送和接收各基金文件的种类及数量，保证完整、准确。
第十四条 三板确权业务：当日交易结束后检查三板市场确权业务情况，如有确权业务发生应及时进行申报（生成DJWTK…dbf库）、回报处理（导入DJHBK….dbf库）。
第十五条 资产管理业务：当日交易结束后及时对集合理财产品的电子合同进行申报、回报处理。
第十六条 ADA:生成TOF_JJXX。
第十七条 由于工作需要，部门负责人安排的其他工作。
第四章 晚间清算操作流程
第十八条 清算前基本操作事项
为确保柜台交易清算顺利进行，柜台清算人员在清算前
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