46、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、5% B、100% C、50% D、70%
47、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理 B、董事长 C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会 48、期货交易所董事会每届任期（ ）年。
A、1 B、2 C、3 D、5
49、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天
A、20 B、30 C、60 D、90
50、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所 B、期货公司
C、证券交易所 D、证券公司
51、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。
A、中国证监会 B、理事会
C、中国期货业协会 D、会员大会
52、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
53、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊 B、合理理赔 C、买卖自负 D、风险自负
54、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
55、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
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A、1000 B、2000 C、3000 D、5000
56、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、向公司出具警示函
D、责令期货公司增加内部合规检查的频率 57、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）
A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业
58、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
59、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货公司
60、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表
61、下列属于期货公司的风险的是（ ）
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全
62、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）
A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 63、现代意义上的期货交易起源于（ ）
A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京
64、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务
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C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权
65、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、7个 B、10个 C、15个 D、20个
66、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
67、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
68、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人 D、经营管理主要负责人
69、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根
据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 70、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构
71、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
72、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4
D、5
73、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
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74、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货公司 D、客户
75、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）
A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、） B、芝加哥期货交易所（C、B、OT） C、芝加哥股票交易所（C、HX） D、芝加哥商业交易所（C、ME、）
76、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人 B、开户知识测试人员 C、营业部负责人 D、客户开发人员
77、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
78、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）
A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险
79、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中
国证监会派出机构备案。
A、2 B、3 C、5 D、7
80、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ） A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。
2、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
3、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ） A、会员资格的取得条件和程序 B、会员资格的变更条件和程序
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C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
4、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ） A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 5、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D、追偿或者接受的其他合法财产
6、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。 A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批
7、宋体期货交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭
8、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A、监事会主席 B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
9、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ） A、9万元 B、10万元 C、8万元 D、6万元
10、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）
A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金
11、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 12、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。
A、周报表 B、月报表 C、季度报表
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷A卷
