省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 赔偿额（ ）
A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十
5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ） A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗 2、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ） A、暂停交易 B、调整涨跌停板幅度 C、降低保证金比例 D、按一定原则平仓 3、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个 4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
6、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ） A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权
7、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。 A、15个工作日
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B、1个月 C、2个月
D、3个月
9、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A、监督 B、自律 C、市场
D、计划
10、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金
11、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A、3日 B、5日 C、7日 D、10日
12、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）
A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C、中国证监会禁止的其他行为 D、诚实守信，恪尽职守
13、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交
期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。
A、3 B、5 C、6 D、9
14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）
A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标
15、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
16、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）
A、30% B、50% C、100% D、150%
17、下列不属于期货交易所特性的是（ ）
A、高度分散化 B、高度严密性
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C、高度组织化 D、高度规范化
18、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间
19、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A、监事会 B、股东大会 C、董事会 D、中国证监会
20、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A、不得提高 B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高
21、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
22、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）
A、中国证监会和财政部 B、财务部
C、中国期货业协会 D、期货交易所
23、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约
24、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格
A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
25、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A、3 B、4 C、1 D、2
26、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年
27、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）
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A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 28、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日
D、30日
29、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险
30、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 31、期货交易所实行（ ）结算制度。
A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债
32、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）
A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
33、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
34、期货合约是由（ ）统一制定的。
A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司 D、证监会
35、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性
36、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日 B、前一交易日 C、次日
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D、下一交易日
37、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日
42、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，D、绩效管理制度
将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
38、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）
A、65100元/吨 A、提高保证金收取标准 B、65150元/吨 B、降低风险管理要求 C、65200元/吨 C、降低手续费收取标准 D、65350元/吨
D、提高手续费收取标准
43、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）
39、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、C、TA、 A、期货公司
B、C、PO B、期货投资者保障基金管理机构 C、FC、M C、期货交易所 D、TM
D、中国证监会
44、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
40、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月A、结算业务 的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）
B、自营业务 A、只须向中国证监会派出机构书面报告 C、经纪业务
B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
D、咨询业务
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 45、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）
D、无须提交书面报告
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 41、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强B、合格境外机构投资者 制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报C、证券公司 告。
D、外资企业
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷A卷
