第二单元 垄断协议
【考点1】《反垄断法》禁止的横向垄断协议（P445） 5.联合抵制交易 根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，联合抵制交易协议的表现形式有： （1）联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品； （2）联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品；
（3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易。 6.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 【考点2】《反垄断法》禁止的纵向垄断协议（P447）（2013年多选题） 1.固定向第三人转售商品的价格 2.限定向第三人转售商品的最低价格
【例题·多选题】经营者与其交易相对人达成的下列协议中，被我国反垄断法律制度明确禁止的有（ ）。（2013年）
A.限定向第三人转售商品的最低价格 B.限定向第三人转售商品的最高价格 C.固定向第三人转售商品的价格 D.限定向第三人转售商品的地域范围 【答案】AC 【解析】（1）选项B：限定向第三人转售商品的“最低价格”，属于《反垄断法》明确禁止的纵向垄断协议，而限定向第三人转售商品的“最高价格”，并不违法；（2）选项D：“具有竞争关系的经营者之间”就“分割销售市场或者原材料采购市场”达成的垄断协议，属于《反垄断法》明确禁止的横向垄断协议，而“经营者与其交易相对人”（如生产商和销售商）达成的“限定向第三人转售商品的地域范围”的协议，并不违法。 【考点3】垄断协议的豁免（P449）
1.可被《反垄断法》豁免的垄断协议类型
（1）为改进技术、研究开发新产品的（技术性卡特尔）；
（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的（标准化卡特尔、专业化卡特尔）；
（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的（中小企业合作卡特尔）； （4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；
（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的（不景气卡特尔）； （6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的（出口卡特尔）； （7）法律和国务院规定的其他情形。
【解释】豁免与适用除外是完全不同的两个制度：（1）《反垄断法》的适用除外是指将特定领域（如农业生产中的联合或者协同行为）排除，根本不予适用；（2）豁免则是在适用《反垄断法》的过程中，发现某些行为符合法定条件而不予禁止。
2.证明责任（2009年多选题、2014年多选题） 对于上述第（1）至第（5）项垄断协议的豁免，《反垄断法》要求经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。
【例题1·多选题】根据反垄断法律制度的规定，对于特定种类的可豁免垄断协议，经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。下列各项中，属于上述特定种类的可豁免垄断协议的有（ ）。（2009年新制度）
A.为改进技术、研究开发新产品的垄断协议
B.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的垄断协议 C.为提高中小经营者经营效率、增强中小经营者竞争力的垄断协议 D.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的垄断协议 【答案】ABC
【例题2·多选题】下列垄断协议中，须由经营者证明不会严重限制相关市场的竞争且能使消费者分享由此产生的利益，才能获得《反垄断法》豁免的有（ ）。（2014年）
A.为改进技术、研究开发新产品达成的垄断协议
B.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益达成的垄断协议 C.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益达成的垄断协议
D.为提高中小经营者经营效率、增强中小经营者竞争力达成的垄断协议 【答案】ABD 【考点4】“其他协同行为”的认定（P450） 1.价格性“其他协同行为”的认定 根据《反价格垄断规定》，对于价格垄断协议中的“其他协同行为”的认定，应当依据下列因素：（1）经营者的价格行为具有一致性；（2）经营者进行过意思联络。认定协同行为还应考虑市场结构和市场变化等情况。
2.非价格性“其他协同行为”的认定
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，“其他协同行为”是指，经营者虽未明确订立书面或者口头形式的协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。认定其他协同行为，应当考虑下列因素：（1）经营者的市场行为是否具有一致性；（2）经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；（3）经营者能否对一致行为作出合理的解释。此外，认定其他协同行为，还应当考虑相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况等。 【考点5】对行业协会组织达成和实施垄断协议的规制（P450）（2011年单选题、2014年选题、2014年多选题）
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，应被禁止的行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为具体包括：
1.制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、标准等； 2.召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等。
【例题1·单选题】某行业协会的全体会员企业在相关市场的市场份额合计达到85％。由于近期原材料涨价影响了行业利润，该协会遂组织召开了由会员企业领导人参加的“行业峰会”，与会代表达成了提高产品价格的共识。会议结束后，该协会向全体会员企业印发了关于提高本行业产品价格的通知，明确要求会员企业统一将产品价格提高15％。接到通知后，会员企业按要求实施了涨价。根据反垄断法律制度的规定，下列说法中，正确的是（ ）。（2011年）
A.行业协会实施了滥用市场支配地位行为 B.行业协会实施了经营者集中行为 C.行业协会实施了行政性限制竞争行为
D.行业协会实施了组织本行业经营者达成垄断协议行为 【答案】D
【例题2·多选题】某行业协会组织本行业7家主要企业的领导人召开“行业峰会”，并就共同提高本行业产品价格及提价幅度形成决议，与会企业领导人均于决议上签字，会后，决议以行业协会名义下发全行业企业，与会7家企业的市场份额合计达85％，根据反垄断
法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。（2014年）
A.行业协会实施了组织本行业经营者达成垄断协议的行为 B.7家企业实施了滥用市场支配地位行为 C.7家企业实施了达成垄断协议的行为 D.行业协会实施了行政性限制竞争行为 【答案】AC 【解析】（1）选项AD：该行业协会“召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等”，属于“组织本行业经营者从事垄断协议的行为”；该行业协会不属于“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织”，谈不上“行政垄断”的问题；（2）选项BC：根据本题所述内容，7家企业实施了“达成垄断协议”的行为，尽管7家企业的市场份额合计达85％，但不涉及“滥用市场支配地位”的行为。
【例题3·单选题】下列行为中，涉嫌违反我国《反垄断法》的是（ ）。（2014年） A.经国家有关部门批准，中石油、中石化等石油企业联合上调成品油价格 B.某行业协会召集本行业经营者，共同制定本行业产品的定价公式 C.中国移动、中国联通等少数几家国有电信企业共同占据我国电信基础运营业务市场的全部份额
D.某生产企业通过协议，限制分销商转售商品的最高价格 【答案】B 【解析】（1）选项AC：对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法赋予其垄断性经营权，但是，如果这些国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为，同样应受《反垄断法》的限制；（2）选项B：根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，应被禁止的行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为具体包括：①制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、标准等；②召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等；（3）选项D：限制分销商转售商品的“最高价格”（而非最低价格）不属于法律禁止的纵向垄断协议。 【考点6】法律责任（P451） 1.民事责任
经营者因达成并实施垄断协议给他人造成损失的，依法承担民事责任。 2.行政责任
（1）经营者违反《反垄断法》的规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1％～10％的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。
CPA《经济法》考点解读第11章 反垄断法律制度 第二单元 垄断协议
