百度文库 - 让每个人平等地提升自我
证券公司合规法律法规汇编
2014年12月
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目录
一、
综合类 1.
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）
2.
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正 根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）
3.
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）
4.
（2008年4月23日；国务院令第522号）
5.
（2008年4月23日；国务院令第523号）
6.
（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）
二、
组织管理 1.
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（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）
2.
(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)
3.
（2009年5月26日公布实施 2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）
4.
（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）
5.
（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）
6.
（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）
7.
（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）
8.
（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）
三、
公司治理与合规风控 1.
（2012年12月11日；证监会[2012]41号）
2.
（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）
3.
（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的
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