2. B：合理性[错] 3. C：制衡性[对] 4. D：独立性[错] 178.综合类证券公司
《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于()。 (单项选择题)
1. A：50％ [错] 2. B：40％ [错] 3. C：51％ [对] 4. D：60％ [错] 179.综合类证券公司
综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币()。 (单项选择题) 1. A：10亿[错] 2. B：5亿[对] 3. C：8亿[错]
4. D：5000万元[错] 180.综合类证券公司
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为()。 (单项选择题) 1. A：人民币3亿元[错] 2. B：人民币5亿元[对] 3. C：人民币10亿元[错] 4. D：人民币15亿元[错] 181.债券投资的收益率
某债券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满，则到期收益率为()。 (单项选择题)
1. A：6.88% [对] 2. B：13.76% [错] 3. C：8% [错] 4. D：11.01% [错] 182.债券投资的收益率
有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有到期满，该债券的发行价格和该投资者的到期收益率分别是()。 (单项选择题)
1. A：980元和8.28% [对] 2. B：920元和8.28% [错] 3. C：980元和8.16% [错] 4. D：920元和8.16% [错] 183.债券投资的收益率
贴现债券的实际收益率()票面贴现率。 (单项选择题) 1. A：高于[对] 2. B：等于[错]
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3. C：低于[错] 4. D：不确定[错] 184.债券投资的收益率
某国债为附息债券，一年付息一次，期限10年，票面金额为100元，票面利率6%。某投资者在该债券发行时以101.40元的发行价购入，持满2年后以100.20元的价格卖出，那么，投资者的持有期收益率和直接收益率分别是()。 (单项选择题)
1. A：4.73%和5.92% [错] 2. B：5.33%和5.92% [对] 3. C：9.87%和8.57% [错] 4. D：5.92%和5.33% [错] 185.基金持有人
公司型基金的投资人通过()行使公司的重大决策权利。 (单项选择题) 1. A：股东大会[错] 2. B：董事会[对] 3. C：监事会[错] 4. D：收益人大会[错] 186.基金持有人
我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。 (单项选择题) 1. A：20％ [错] 2. B：5％ [错] 3. C：10％ [对] 4. D：50％ [错]
187.期货合约和对冲机制
在金融期货交易过程中,()需要向交易所交纳保证金. (单项选择题) 1. A:期货合约的卖方[错] 2. B:期货合约的买方[错] 3. C:买卖双方[对] 4. D:交易中介[错]
188.期货合约和对冲机制
在金融期货交易中,()。 (单项选择题)
1. A:仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的[对]
2. B:仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝大多数到期进行实物交割[错]
3. C:全部合约将在到期前平仓[错]
4. D:全部合约就在到期日进行实物交割[错] 189.基金持有人
在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是()。 (单项选择题) 1. B：经理层[错]
2. C：基金份额持有人大会[对] 3. D：基金托管人[错] 4. A：董事会[错]
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190.期货合约和对冲机制
某些期货合约品种赋予期货合约的()一定的交割选择权. (单项选择题) 1. A:买方[错] 2. B:卖方[对]
3. C:买方和卖方[错] 4. D:买方或卖方[错] 191.基金管理人
基金管理费是支付给()的费用。 (单项选择题) 1. A：基金持有人[错] 2. B：证券交易所[错] 3. C：基金托管人[错] 4. D：基金管理人[对] 192.基金管理人
基金管理公司的注册资本不得低于()人民币。 (单项选择题) 1. A：5000万元[错] 2. B：1亿元[对] 3. C：2亿元[错] 4. D：3亿元[错] 193.基金管理人 依据我国《基金法》，基金管理人的职责是()。 (单项选择题) 1. A：及时向基金持有人分配收益[对] 2. B：安全保管基金的全部资产[错] 3. C：负责办理基金名下的资金往来[错]
4. D：出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况[错] 194.基金管理人 依据我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 (单项选择题)
1. A：2亿元[错] 2. B：3亿元[对] 3. C：4亿元[错] 4. D：5亿元[错] 195.基金托管人
()代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户。 (单项选择题) 1. A：证券公司[错] 2. B：基金管理人[错] 3. C：证券登记公司[错] 4. D：基金托管人[对] 196.基金托管人
基金托管人与()鉴定托管协议。 (单项选择题) 1. A：基金发起人[错] 2. B：基金持有人[错] 3. C：基金管理人[对] 4. D：基金监管人[错] 197.基金托管人
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基金托管人是()权益的代表。 (单项选择题) 1. A：基金发起人[错] 2. B：基金持有人[对] 3. C：基金管理人[错] 4. D：基金监管人[错] 198.基金当事人之间的关系
基金收益分配方案是由()决定的。 (单项选择题) 1. B：基金管理人[对] 2. C：基金托管人[错] 3. D：基金发起人[错] 4. A：基金持有人[错] 199.基金当事人之间的关系
基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是()。 (单项选择题) 1. A：委托与受托的关系[对] 2. B：所有与经营的关系[错] 3. C：相互制衡的关系[错] 4. D：监督与被监督的关系[错] 200.基金当事人之间的关系
基金管理人与托管人之间的关系是()的关系。 (单项选择题) 1. A：相互联系[错] 2. B：相互促进[错] 3. C：相互竞争[错] 4. D：相互制衡[对]
201.基金当事人之间的关系
负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。 (单项选择题) 1. A：基金托管人[错] 2. B：基金管理人[对] 3. C：基金发起人[错] 4. D：基金投资人[错] 202.基金当事人之间的关系
基金持有人与托管人的关系是()的关系。 (单项选择题) 1. A：委托人与受托人[对] 2. B：监督者与经营者[错] 3. C：所有者与经营者[错] 4. D：所有者与监督者[错] 203.证券投资基金的作用
证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。 (单项选择题) 1. A：筹资者[错] 2. B：投资者[对] 3. C：管理者[错] 4. D：中介者[错]
204.证券投资基金的作用
证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为()。 (单项选择题) 1. A：监管严格[错]
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2. B：基金章程约束[错]
3. C：资金量大且投资理念相对成熟[对] 4. D：基金持有人的压力[错] 205.证券投资基金的作用
下列权利中，()是基金持有人不能行使的。 (单项选择题) 1. A：基金信息知情权[错] 2. B：表决权[错] 3. C：收益权[错]
4. D：经营决策权[对] 206. 《证券法》总则
《中华人民共和国证券法》于()开始实施。 (单项选择题) 1. B：1999年5月1日[错] 2. C：1999年7月1日[对] 3. D：1999年10月1日[错] 4. A：1999年1月1日[错] 207. 《证券法》总则
中华人民共和国证券法的核心旨在()。 (单项选择题)
1. A：保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益[对] 2. B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务[错]
3. C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害[错]
4. D：为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量[错]
208. 《证券法》的有关证券发行、交易、收购的规定
根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项()。 (单项选择题) 1. A：收购目的[错]
2. B：收购期限及收购价格[错]
3. C：收购所需资金额及资金保证[错] 4. D：收购人关于收购的决定[对]
209. 《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定
我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。 (单项选择题) 1. A：12个月[对] 2. B：5个月[错] 3. C：6个月[错] 4. D：3个月[错]
210. 《证券法》有关发行、交易、收购的规定
根据《证券法》规定，收购要约的期限不得()。 (单项选择题) 1. A：少于三十日，并不得超过四十五日[错] 2. B：少于三十日，不得超过六十日[对] 3. C：少于三十日，并不得超过七十五日[错] 4. D：少于六十日，并不得超过九十日[错]
211. 《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定
我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投
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证券基础知识考试题库3000题
