省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、7个
2024年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷A卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、10个 D、15个
5、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 A、1949 B、1950 C、1969
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A、50% B、80% C、100% D、120% 2、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料 C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 3、空头套期保值者是指（ ） A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头 4、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A、5个 D、1970
6、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ） A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
7、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度
8、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件
9、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的
第 1 页 共 17 页
标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
10、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日
11、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4
D、5
12、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）
A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训
D、学历教育
13、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年
D、2年
14、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）
A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入
15、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1 B、2 C、3 D、6
16、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）
A、品种 B、数量 C、成交价格 D、买卖方向
17、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会
18、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
第 2 页 共 17 页
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面
19、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
20、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类 B、账龄 C、可回收性
D、流动资产
21、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）
A、30% B、50% C、100% D、150%
22、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）
A、不超过50%
B、不超过20% C、不超过80%
D、不超过60%
23、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货公司 D、客户
24、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任
25、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
26、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地
第 3 页 共 17 页
2024年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷A卷 附解析
