证券从业基础知识习题加个人知识点总结
一、单项选择题 1、狭义的有价证券是指（B ）。
A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、上市证券
2、下列各项中，属于商品证券的是（A ）。
A、仓库栈单 B、商业汇票 C、银行汇票 D、支票
3、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A、发行市场与流通市场 或 一级二级市场 B、场外市场与交易所市场 C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板市场来
4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（
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）。
A、上市证券与非上市证券 是否挂牌交易 B、国内证券和国际证券 C、公募证券和私募证券 D、固定收益证券和变动收益证券
5、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（
）。
A、金融债券 金融证券中常见的一种 B、公司债券来源 C、政府机构债券
D、金融证券 政府证券、政府机构证券、公司证券 6、下列对非上市证券的认识中，错误的是（ ）。
A、非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B、非上市证券不允许在证券交易所内交易 C、非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D、凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额 非上市公众公司的股票属于非上市公司证券
7、资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（
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）。
A、股票市场和基金市场 B、期信贷市场和证券市场 C、短期资金市场和长期资金市场 D、中长期信贷市场和证券市场 8、保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。
A、本金安全和收益率 B、提高流动性和分散风险 C、调剂资金余缺 D、筹集资金
9、下列各项中，不属于证券中介机构的是（ ）。
A、证券业协会 （自律性组织） B、计审计机构 C、律师事务所来源
D、资产评估机构证券发行人：公司（企业） 政府政府机构证券经营机构证券投资人：机构投资者 政府机构、金融机构、银行业金融机构 企事业法人、
主权财富基金保险公司及保险资产管理公司合格境外投资者QFII单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司的股票，持股比例不超过该公司股份总数的20%，所有境外投资者
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对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%各类基金（证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益金）个人投资者证券中介机构：证券公司、证券登记结算机构（不以盈利为目的）、证券服务机构（证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所、律师事务所）自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构
10、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。 A、债券 B、股票 C、商业票据 D、国家债券
11、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A、纽约
B、阿姆斯特丹 （1602） C、伦敦 D、费城
12、英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”（伦敦柴思胡同）成立的时间是（）年。
A、1771 B、1772
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C、1773 D、1774
13、美国的第一个证券交易所是（ ）。
A 、费城证券交易所 B、太平洋证券交易所 C、美国证券交易所
D、纽约证券交易所2000年阿姆斯特丹交易所、布鲁赛尔交易所、巴黎交易所合并为泛欧交易所xx年泛欧证交易所、纽约证券交易所合并为泛欧证交易所
证券化率 反映资本市场容量 证券市值/GDP我国最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易所是外商开办的上海股份公所和上海众业公所1918年中国人自己创办的第一家证券交易所 北平证券交易所1872年轮船招商局是我国第一家股份制企业1987年中国第一家专业证券公司 深圳特区证券公司成立境内上市外资股 B股 境外上市外资股 H、N股外国证券机构可以直接从事B股交易外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合影公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
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