11 不合格和纠正措施 10.2 10.2 10.2 询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符 合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？
□符合 □严重不符合 □轻微不符合
2024年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2024质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：行政部 序号 内容 标准条款 9001 质量 14001环境 45001职安 6.1.3 6.1.3 审核日期：2024.1.15 检查内容和方法 了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记 录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。 询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员 工代表协商和参与的内容？ 询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？ 查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文 件？是否满足标准和公司体系运行的要求？ 询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有 哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。 审核员： 审核记录 检查结果 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 1 合规义务 2 员工协商和参与 5.4 3 信息交流 7.4 7.4 7.4 4 形成文件的信息总则 7.5.1 7.5.1 7.5.1 5 创建和更新 7.5.2 7.5.2 7.5.2 6 形成文件的信息的控制 7.5.3 7.5.3 7.5.3 询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用 的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 7 运行策划和控制 8.1 8.1 询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对8.1.1/8.1.2 风险和机遇进行控制？是否有按照策划的要求实施？ 询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急 演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？ 询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否 有不合规项？是否采取必要的纠正措施？ 8 应急准备和响应 8.2 8.2 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 9 合规性评价 9.1.2 9.1.2 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 2024年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2024质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：人力资源部 序号 内容 标准条款 9001 质量 14001环境 45001职安 7.1.2 审核日期： 检查内容和方法 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有 哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？ 询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知 识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？ 审核员： 审核记录 检查结果 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 1 人员 2 知识 7.1.6 3 能力 7.2 7.2 7.2 询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能 力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。 抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求 和违反要求时的后果？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 4 意识 7.3 7.3 7.3 2024年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2024质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：财务部 序号 内容 标准条款 9001 质量 14001环境 45001职安 审核日期：2024.1.15 检查内容和方法 询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达 成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？ 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要 外部提供的资源有哪些？
审核员： 审核记录 检查结果 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 1 目标及其实现的策划 6.2 6.2 6.2 2 资源总则 7.1.1 7.1 7.1 2024年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2024质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：市场部 序号 内容 标准条款 9001 质量 14001环境 45001职安 审核日期：2024.1.15 检查内容和方法 审核员： 审核记录 检查结果 1 信息交流 7.4 7.4 7.4 询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？ 询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急 演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？ 询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意 度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 2 产品和服务的要求 8.2 8.1 8.2 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 3 顾客满意 9.1.2 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 2024年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2024质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：采购部 序号 内容 标准条款 9001 质量 14001环境 45001职安 7.4 7.4 7.4 审核日期： 检查内容和方法 询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？ 审核员： 审核记录 检查结果 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 1 信息交流 2 外部提供过程、产品和服务的控制 8.4 8.1 询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记8.1.1/8.1.2录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 /8.1.4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？ 如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求？如何对其进行控制？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 2024年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2024质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：技术部 序号 内容 标准条款 9001 质量 14001环境 45001职安 6.1.1 6.1.1 审核日期：2024.1.15 检查内容和方法 询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些措施的有效性？ 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否 有文件化？重要环境因素的评价是否合理？ 查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价 询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控 制措施的合理性。 审核员： 审核记录 检查结果 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 1 应对风险和机6.1.1 遇的措施总则 2 环境因素 6.1.2 3 危险源辨识、风险评价 6.1.2 4 措施的策划 6.1.2 6.1.4 6.1.4
2024年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2024质量环境职业健康安全三体系各部门内部审核检查表
