2024年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2024质量环境职业健康安全三体系各部门内部审核检查表
受审核部门：管理层 标准条款 序号 内容 ISO9001-20ISO14001-2ISO45001-2015质量 015环境 18职安 4.1 4.1 4.1 检查内容和方法 询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事 项的相关信息进行监视和评审的情况如何？ 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息 是如何监视和评审的？ 查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量 管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？ 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括 哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？ 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领 导作用和承诺？ 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦 点的领导作用和承诺？ 审核记录 检查结果 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 审核日期：2024.1.15 审核员： 1 理解组织及其环境 理解员工及相关方需求和期望 2 4.2 4.2 4.2 3 确定管理体系的范围 4.3 4.3 4.3 4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.4 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 5 领导作用和承诺 以顾客为关注焦点 5.1.1 5.1 5.1 6 5.1.2 7 方针 5.2 5.2 5.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部 得到沟通？ 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询 问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。 询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些措施的有效性？ 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否 有文件化？重要环境因素的评价是否合理？ 查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价 了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记 录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。 询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控 制措施的合理性。 询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达 成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 8 组织的岗位、职责和权限 5.3 5.3 5.3 9 应对风险和机6.1.1 遇的措施总则 6.1.1 6.1.1 10 环境因素 6.1.2 11 危险源辨识、风险评价 6.1.2 12 合规义务 6.1.3 6.1.3 13 措施的策划 6.1.2 6.1.4 6.1.4 14 目标及其实现的策划 6.2 6.2 6.2 15 变更的策划 6.3 询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改 时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？ 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要 外部提供的资源有哪些？ 询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？ 询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方 针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？ 询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险 和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？ 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容 是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 16 资源总则 7.1.1 7.1 7.1 17 信息交流 7.4 7.4 7.4 18 监视、测量、分析和评价总则 9.1.1 9.1.1 9.1.1 19 分析与评价 9.1.3 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 20 管理评审 9.3 9.3 9.3 21 改进总则 10.1 10.1 10.1 22 持续改进 10.3 10.3 10.3 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪 些措施
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