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新疆2016年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考
试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。 A．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR
2、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。 A．500 B．1000 C．1500 D．100
3、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。 A．5% B．10% C．15% D．20%
4、预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 5、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。 A．5% B．10% C．15% D．20%
6、金融期权交易中进行流通转让的对象是__。 A．金融衍生工具 B．股指期货
C．金融期权合约 D．金融期货合约
7、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。 A．基金托管部 B．基金管理部
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C．资产托管部 D．资产管理部
8、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。 A．30% B．40% C．70% D．80%
9、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．1100 B．110 C．11000 D．11
10、技术分析的分析基础是（）。 A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据 11、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。 A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年
12、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5
13、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日
14、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。 A．5 B．8 C．10 D．15
15、理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
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A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求 B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要 C．模型永远无法用经验事实来检验
D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距
16、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券
17、下列说法中，符合私募证券特征的有__。 A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行
C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行
18、不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。 A．要约收购 B．混合收购 C．横向收购 D．纵向收购
19、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。 A. B. C. D. 20、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。 A．发行境内上市外资股的发行人 B．发行境外上市外资股的发行人 C．境内会计师事务所 D．境外会计师事务所
21、趋势线被突破后，这说明__。 A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降
D．股价走势将加速
22、发行新股时的律师费用属于__。 A．发行费用 B．承销费用
C．发行手续费用 D．评估费用
23、基于持续整理形态的是__
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A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．W形态
24、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值
25、独立董事的产生由（）选举决定。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．创立大会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司存在下列__情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚 B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
2、QDII基金的禁止行为包括__。 A．购买不动产
B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 C．购买实物商品
D．从事证券承销业务
3、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是__。 A．公司债券的期限在1年以上
B．公司股本总额不少于3000万元人民币
C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
4、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括__。 A．基金信息披露费用 B．基金分红手续费 C．清算费用
D．基金持有人大会费用
5、一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是__。 A．普通股票、优先股、公司债券 B．优先股、普通股票、公司债券 C．公司债券、普通股票、优先股 D．公司债券、优先股、普通股票
6、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为
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1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__， A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87
7、__实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 A．客户资料管理 B．客户开发
C．客户需求调查
D．客户的个性化服务
8、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。 A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%
9、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的__。
A．风险预警指标 B．风险监控阀值 C．敏感性指标 D．风险测量阀值
10、如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率一般会__。 A．大于其必要收益率 B．小于其必要收益率 C．下降 D．上升
11、2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特征的因子的是__。 A．过去3年主营业务收入增长率 B．过去3年净利润增长率 C．过去3年内部增长率 D．过去3年负债变动率
12、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括__。 A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范 13、以下开立证券账户的说法中正确的是__。
A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所
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