企业技术研发中的知识
产权策略精编
Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986
企业技术研发中的知识产权策略
内容摘要：面对新技术、新发明不断涌现的知识社会， 企业 要在竞争中求生存和 发展 ，占领市场和技术优势，就必须按独特的创新思路去开发技术和产品。一是要走出彷制他人技术的思维方式，充分剖析、认清现有技术的缺陷，避开现有技术的研究思路，提出全新的技术方案；二是要提高技术的起点，走技术进步和技术创新之路，要利用已有的技术优势，针对重大技术，加速创新技术开发形成自主的知识产权，逐步形成具有市场竞争力的专利产品。
关键词：技术研发；知识产权策略；专利分析；专利地图
一、技术研发中专利 文献 应用策略
(一)专利文献的价值。专利文献是报道最新发明创造最快的信息源，也是世界上最精确、最严密的追溯性资料。专利文献对技术的公开程度是其他科技文献所难以比拟的。据统计，世界上每年发明创造的90％～95％可在专利文献中查出，而在其他技术文献中反映出的只有5％～10％。现在 中国 专利文献馆有各国专利文献3000多万件，每年还递增约100万件。
由于企业技术研发具有高投入、高风险的特点，其整个过程中会面临种种风险和考验，特别是目标产品的选择，研发产品现在的 法律 状态，是否涉嫌专利侵权等。而专利文献集技术、法律、 经济 信息于一体，是企业技术研发中取之不尽，用之不竭的资源宝库。合理有效地利用专利文献，对企业进行技术预测，从而确定企业的技术
开发方针，避免低水平反复研发，规避潜在侵权风险，开拓思路提升研发起点与创新能力，助推企业形成自主知识产权具有重要的促进作用。据权威机构调查统计，企业在技术研发中能有效地利用专利信息，可以缩短60％的时间，节省40％的资金。对专利文献的利用可以防止企业反复研发而造成巨大的人力、财力、物力的浪费和损失。
(二)二次开发对专利文献的检索和应用。引进技术在消化吸收基础上的专利技术再创新也称为专利二次开发，专利二次开发可以形成企业自主知识产权，形成具有市场前景的高新技术产品。企业可以通过对专利文献的检索，形成“专利二次开发查新报告”，以作为专利二次开发的依据。报告的主体内容包括：基础专利来源、基础专利技术要点、开发项目技术要点、文献检索范围及检索策略、检索结果和查新结论。
这种在国内外专利技术引进、消化吸收再创新的基础上，进行专利技术的二次开发，一般可选择现在国内外比较先进的已公开专利，利用其原理和思路，开发出在材质、结构、功能、工艺等方面比原有专利更先进的创新技术及产品，同时又可避开相应专利的侵权问题。企业只有把握专利保护的游戏规则，把专利技术再创新作为自己实施专利战略的一个重要部分，并能站在巨人的肩膀上，取得后发优势的创新技术，才能有效掌握企业专利战略的攻防技巧，才能在最较短时间内实现技术创新的跨越式发展。
二、企业技术研发中专利分析方法的应用
专利分析方法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可以为企业技术研发充分利用的信息的方法，主要包括专利情报分析法和专利地图的应用，
(一)专利情报分析方法
专利情报分析法分为定量分析和定性分析两种。定量分析是对专利文献的外部特征(专利文献的各种著录项目)按照一定的指标(如专利数量)进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。定性分析是以专利的内容为对象，按技术特征归并专利文献，使之有序化的分析过程。一般情况下需要将二者结合才能达到理想的效果。
1 定量分析。专利分析的定量指标较多，不同的指标从不同的角度揭示专利信息。许多国家和知识产权咨询机构都建立了自己的一套分析指标体系，比如美国摩根研究与分析协会、美国知识产权咨询公司(CIII)等。CHI制定的专利指标体系中一些常用的分析指标主要有：专利数量、专利相对产出指数、同族专利指数、专利成长率、引证指数、即时影响指数、技术强度、相对专利产出率、技术重心指数、 科学 关联性、技术生命周期等，以上专利指标已经被许多国家和机构所采用。对专利指标进行分析时需要注意以下问题：
(1)专利指标的细化与综合，以及时间、空间的分析，由于上述专利指标的描述比较粗糙，还可进一步的细分。比如，引证率可分为自引证率和被引率。自引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引证率越高说明研发的自主性越强；被引率越高说明该项技术的技术含量越高。此外，各项专利指标不是孤立的，把战略性指标“同
族专利指数”和技术性指标“科学关联性”相结合，以时间和空间为轴进行综合分析，才可得到比较全面的信息。
(2)许多专利指标具有产业依存性。比如，技术生命周期会因技术领域不同而有所差异。相对热门的技术其TCT较短， 电子 类TCT约3至4年，而造船类TCT可能长达15年。
(3)专利指标可以测度技术发展，但不能绝对化。重要的发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业秘密或尽快产业化的形式，因此，专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。
(4)不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃。但不适于采用专利方式取得保护，比如电子信息领域，往往通过推向市场先发优势取得经济回报。因此在不同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才能更准确地进行比较。
(5)各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国专利制度的差异，各国专利的具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。比如，多项相互联系的技术发明在美国可以合并申请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请，因此对不同国家进行比较，有时会带来很大偏差。所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体系的数据，而是选择同一类型专利体系，如美国专利与商标局或欧洲专利局。
(6)专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日之间还一般存
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