4.3.1.2危险源识别与风险评价及控制

文件名称：危险源辨识、风险评价和风险控制 文件编号： HSEMD-4.3.1.2

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4.3.1.2 危险源辨识、风险评价和风险控制

1.0 目的

识别出公司所有活动、产品、服务过程中已存在或将会产生影响的危险源，并进行 风险评价，同时对需要控制的风险进行控制，从而实现事故预防。 2.0 适用范围

公司所有活动(包括合同方人员和访问者的活动)、产品、服务过程中的危险源辨识、 风险评价、风险控制、更新与管理。 3.0 定义

不可容许的风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，未能降至组织可接受 程度的风险。 4.0 职责

4.1 职业健康安全管理者代表负责《不可容许风险清单》的批准。

4.2 各部门负责本部门的危险源辨识、风险评价及风险控制措施的制订、效果评审和 更新。

4.3 品质保证部负责组织相关人员对各部门之外的公共的及公司整体危险源进行识 别、风险评价及风险控制措施的制订、效果评审和更新。

4.4 员工代表参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的评审和改进工作。 5.0 内容 5.1 危险源辨识

5.1.1 公司各部门负责将本部门的所有作业活动进行划分，尽可能全面地从中识别出 危险因素，品质保证部负责对各部门之外的公共的及公司整体危险源进行识别。

5.1.2 作业活动的划分及识别过程中应考虑到：

a、各项活动的主要危害，并识别出谁会受到伤害以及受到何种伤害；

b、各项活动在“三时”（即过去、现在和将来）和“三态”（即正常、异常和紧急情 况）发生和可能发生的危险因素；

c、公司使用的产品和供方提供的服务会发生和可能发生的危险因素；

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d、进入公司工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动以及工作场所的设 施（包括外界所提供的设施）会发生和可能发生的危险因素。

5.1.3 危险源辨识主要从机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工 程因素（生理、心理）和物理性危险危害因素、化学性危险危害因素、生物性危险 危害因素，心理、生理性危害因素、行为性危害因素及其他等方面考虑，其范围必 须覆盖公司所有的产品、活动和服务的各个方面。

5.1.4 危险源辨识的方法主要采用：询问交谈、现场观察、头脑风暴、安全检查表等 方法。

5.1.5 危险源辨识结果应记录于《危险源识别及风险评价一览表》。 5.2 风险评价

5.2.1 公司各部门应根据 5.1 识别出的危险因素进行风险评价，确定出哪些是不可容 许风险。

5.2.2 判定风险是否为不可容许风险的依据有：相关法律法规要求、相关方的要求及 公司 HSE 方针的要求。

5.2.3 本公司风险评价方法主要采用定性判断和定量打分相结合的方法，其具体的评 价方法详见《环境因素和危险源评价方法》。

5.2.4 风险评价结果应记录于《危险源识别及风险评价一览表》。 5.3 不可容许风险

5.3.1 公司各部门应将 5.2 风险评价结果中的不可容许风险列入《不可容许风险清 单》，经部门负责人确认后，送交品质保证部审核，职业健康安全管理者代表批准。

5.3.2 公司各相关部门应针对经批准的《不可容许风险清单》中不可容许风险制订控 制措施，其控制措施包括设立目标指标并制订方案、建立运行控制程序、建立应急响应 预案及加强员工安全知识/意识培训，但在选择风险控制措施时应考虑以下因素：

a、首先，考虑消除危险源/风险（如可行），如用安全品取代危险品； b、其次，考虑通过工程措施或组织措施从源头控制危险源/风险；

c、再次，考虑制订安全作业制度，包括制订管理性控制措施来降低风险，降低伤害 或损坏发生的概率或潜在的严重程度；

d、最后，在其他控制方案均已考虑以后，作为最终手段，使用个人防护用品；

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5.3.3 公司各相关部门制订的不可容许风险的控制措施在实施前应首先由部门负责人 予以确认后送品质保证部审核，然后报职业健康安全管理者代表批准。如涉及费用者， 尚须报财务部审核，最后报总经理批准。在评审过程中应考虑下述内容：

a、计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平； b、是否产生新的危险源；

c、是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

d、受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性； e、计划的控制措施是否会被应用于实际工作中；

f、 对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的不可容许风险作业必须立即停止 作业。

5.3.4 公司各相关部门应定期或及时对不可容许风险的控制措施的效果进行评审。 5.4 危险源辨识、风险评价、风险控制策划过程的更新

当发生下列客观变化时，则需依据 5.1~5.3 及时对危险源辨识、风险评价、风险控制 措施的效果进行评审：

5.4.1 采用新用工制度、新开发的服务、新操作程序、新组织机构或新采购合同等公 司内部发生的变化；

5.4.2 国家法律法规的修订、机构的兼并和重组、职责的调整、职业健康安全知识和 技术的新发展等外部因素引起的变化。 5.5 记录的保管

职业健康安全对危险源辨识、风险评价和风险控制策划过程中的相关记录由品质保 证部及各相关部门各保存一份，其管理依《记录控制》执行。 6.0 相关文件

《环境因素与危险源评价方法》 《记录控制》 7.0 记录

《危险源识别及风险评价一览表》 《不可容许风险清单》