投资管理制度 (2)

投资管理制度

北京国经时代资本管理有限公司

投资管理制度

北京国经时代资本管理有限公司

二O一六年八月

投资管理制度

目录

第一章 总则............................................................................................... 2 第二章 项目入场及初调 .......................................................................... 2 第三章 项目立项 ...................................................................................... 2 第四章 项目尽职调查及论证 .................................................................. 3 第五章 投资决策 ...................................................................................... 4 第六章 项目推介(如有必要)及投资 ...................................................... 4 第七章 投资后管理 .................................................................................. 5 第八章 附则............................................................................................... 5 附件一:XX投资项目初评暨立项申请表 ................................................. 6 附件二:项目入场登记表 .......................................................................... 9 附件三:立项结论 ...................................................................................... 9 附件四:业务尽职调查完备性审核标准 ................................................ 10 附件五:财务尽职调查指引 .................................................................... 12 附件六:法律尽职调查文件清单 ............................................................ 21 附件七:投后管理 .................................................................................... 31 附件八:项目投后半年度/年度汇报模板 .............................................. 32

投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京国经时代资本管理有限公司(以下简称公司)投资行为,加强公司与各子公司的规范化投资管理,避免与减少投资风险,提高投资效益,根据国家有关法律法规、政策与《北京国经时代资本管理有限公司章程》及有关规章制度,特制定本办法。

第二条 本办法所称的投资管理包括项目入场及初调、项目立项、项目尽职调查及论证、投资决策、项目推介及投资、投资后管理等六大环节。

第三条 公司相关职能部门应根据投资项目的特点与部门职责分工各司其职,做好投资管理工作,并根据实际情况配备相应的管理机构与人员。

第二章 项目入场及初调

第四条 项目入场登记手续如下:

1、公司各部门及个人获得项目资料后,应依据《项目立项申请表》(见附件一)自行审核所获得的项目就是否符合提交标准。项目内容参照信息如下:

(1)企业工商信息,股权结构 (2)行业情况,市场规模

(3)公司主要业务及盈利模式

(4)公司最近一年财务信息及未来两年盈利预测 (5)融资计划及上市安排(中介结构)

(6)就是否有对赌、回购,项目的中间费用等。

2、项目介绍人依据上述内容补齐材料后,发送至投资管理部相关负责人备案。投资管理部相关负责人将记录该项目《项目入场登记表》(见附件二)并及时发送给投资总监;表格中投资经理一项由投资总监填写或根据投资经理通知确定。

第五条 项目资料齐备性审核及资料补充

1、投资经理对分配的项目在1-2天内进行审核并出具初步意见报送给投资总监,若项目立项需要更多信息,可向投资总监申请对企业进行初调或以其她形式、对适当对象调查;若主要资料内容缺失或因其她情况不满足立项的条件,投资经理自行与项目介绍人协商解决。

2、投资经理将经过补充、修正、提炼或延伸过的项目材料,以及个人(或项目小组)的意见与投资建议,一并提交投资总监审核,并发送至投资管理部相关负责人备案。

3、投资总监按照下述规定安排立项工作。

第三章 项目立项

第六条 立项资料必要内容如下:

1、包括公司概况、行业分析、财务状况、投资亮点、风险及投资建议; 2、投资经理填写的含必要信息的立项申请表; 3、已有的第三方材料清单(报告、证书、许可等);