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(单选题) 1: 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ）。 A: 应与追求收益最大化相适应 B: 应与风险承受能力相适应 C: 应与管理者的经营目的相适应 D: 应与投资的多元化相适应 正确答案:
(单选题) 2: 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。 A: 跨期性 B: 期限性 C: 联动性
D: 不确定性和高风险性 正确答案:
(单选题) 3: 安全性最高的有价证券是（ ）。 A: 国债 B: 股票 C: 公司债 D: 金融债 正确答案:
(单选题) 4: 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。 A: 收入型证券组合 B: 平衡型证券组合 C: 避税型证券组合 D: 增长型证券组合 正确答案:
(单选题) 5: 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ）。 A: 钢铁 B: 能源 C: 公用事业 D: 汽车 正确答案:
(单选题) 6: 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）% 。 A: 60 B: 70 C: 80 D: 90
正确答案:
(单选题) 7: 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。 A: 不可返还性 B: 决策性 C: 风险性 D: 流通性 正确答案:
(单选题) 8: 成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。 A: 成长股票
B: 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C: 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D: 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 正确答案:
(单选题) 9: 证券投资基金反映的是（ ）关系。 A: 产权
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B: 所有权 C: 债权债务 D: 委托代理 正确答案:
(单选题) 10: 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。 A: 综合指数 B: 成份指数 C: 分类指数 D: 以上都对 正确答案:
(单选题) 11: 金融衍生工具不包括（ ）。 A: 金融期货 B: 金融期权 C: 债券 D: 股指期货 正确答案:
(单选题) 12: 具有线性效用函数的投资者是（ ）。 A: 风险回避者 B: 风险喜好者 C: 风险中性者 D: 以上都不对 正确答案:
(单选题) 13: 不属于公式投资计划法的是（ ）。 A: 金字塔式投资法 B: 等级投资计划 C: 定时定量投资计划 D: 固定金额投资计划 正确答案:
(单选题) 14: 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。 A: 初创期的行业进行投资
B: 初创期或扩张期的行业进行投资 C: 稳定期的行业进行投资 D: 停滞期的行业进行投资 正确答案:
(单选题) 15: 安全性最高的有价证券是（ ）。 A: 国债 B: 股票 C: 公司债 D: 金融债 正确答案: (单选题) 16: 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。（ ）的市场类型多属这种类型。 A: 初级产品 B: 制成品 C: 石油 D: 公用事业 正确答案:
(单选题) 17: 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。 A: 公司债、国债、股票、基金 B: 国债、公司债 股票 、基金 C: 国债、公司债、基金、股票 D: 股票、基金、公司债、国债 正确答案:
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(单选题) 18: （ ）是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。
A: 佣金经纪人 B: 大厅经纪人 C: 专家经纪人 D: 零股经纪人 正确答案:
(单选题) 19: 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。 A: 初创阶段的行业进行投资 B: 成长阶段的行业进行投资 C: 成熟阶段的行业进行投资 D: 衰退阶段的行业进行投资 正确答案:
(单选题) 20: （ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。 A: 投机股 B: 收入股 C: 成长股 D: 周期股 正确答案:
(多选题) 1: 从债券的形式来看，债券可以划分为（ ） 。 A: 凭证式债券 B: 实物债券 C: 记账式债券 D: 公司债券 正确答案:
(多选题) 2: 技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。 A: 价格沿趋势波动，并保持趋势
B: 经济政策决定证券市场的未来变化趋势 C: 市场行为包括一切信息 D: 历史会重演 正确答案:
(多选题) 3: 证券投资基金优势包括（ ）。 A: 集合投资 B: 分散风险 C: 本金安全 D: 专家理财 正确答案:
(多选题) 4: 分析公司盈利能力的指标有( )。 A: 市盈率 B: 资本收益率 C: 销售净利率 D: 股息发放率 正确答案:
(多选题) 5: 效用函数的基本类型（ ）。 A: 凹性效用函数 B: 凸性效用函数 C: 线性效用函数 D: 多元效用函数 正确答案:
(多选题) 6: 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ）。 A: 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B: 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 C: 风险越大，收益就一定越高
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D: 风险越小，收益就一定越低 正确答案:
(多选题) 7: 下列属于非系统风险的有（ ）。 A: 市场风险 B: 汇率风险 C: 财务风险 D: 经营风险 正确答案:
(多选题) 8: 公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。 A: 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有
B: 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证 C: 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人
D: 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约 正确答案:
(多选题) 9: 一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个周期表现为（ ）。 A: 繁荣 B: 衰退 C: 萧条 D: 复苏 正确答案:
(多选题) 10: 基本分析的内容主要包括（ ） A: 宏观经济分析 B: 行业分析 C: 公司分析 D: 技术分析 正确答案:
(判断题) 1: 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 2: 资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 3: 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 4: 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金融证券、公司证券。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 5: 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 6: 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 7: 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 A: 错误
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B: 正确 正确答案:
(判断题) 8: 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 9: 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场 。 A: 错误 B: 正确 正确答案: (判断题) 10: 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 11: 记名股票的流动性要高于无记名股票 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 12: 利率风险不属于系统风险 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 13: 流动比率可以反映公司的短期偿债能力的高低，是以流动资产除以流动负债 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 14: 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 15: 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 A: 错误 B: 正确 正确答案: (判断题) 16: 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 17: 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 18: 股市有效性是指任一时点上的股价都完全的反映了所有可获得的信息 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 19: 反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
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(判断题) 20: 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(单选题) 1: 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ）。 A: 应与追求收益最大化相适应 B: 应与风险承受能力相适应 C: 应与管理者的经营目的相适应 D: 应与投资的多元化相适应 正确答案:
(单选题) 2: 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。 A: 跨期性 B: 期限性 C: 联动性
D: 不确定性和高风险性 正确答案:
(单选题) 3: 安全性最高的有价证券是（ ）。 A: 国债 B: 股票 C: 公司债 D: 金融债 正确答案:
(单选题) 4: 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。 A: 收入型证券组合 B: 平衡型证券组合 C: 避税型证券组合 D: 增长型证券组合 正确答案:
(单选题) 5: 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ）。 A: 钢铁 B: 能源 C: 公用事业 D: 汽车 正确答案:
(单选题) 6: 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）% 。 A: 60 B: 70 C: 80 D: 90
正确答案:
(单选题) 7: 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。 A: 不可返还性 B: 决策性 C: 风险性 D: 流通性 正确答案:
(单选题) 8: 成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。 A: 成长股票
B: 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C: 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
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D: 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 正确答案:
(单选题) 9: 证券投资基金反映的是（ ）关系。 A: 产权 B: 所有权 C: 债权债务 D: 委托代理 正确答案:
(单选题) 10: 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。 A: 综合指数 B: 成份指数 C: 分类指数 D: 以上都对 正确答案:
(单选题) 11: 金融衍生工具不包括（ ）。
18春福师《证券投资学》在线作业二
