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理，操作岗位是否实行岗位制约；ATM自助设备是否按照要求安装监控设备，是否经常对设备进行检查，保证其正常运转。
9、POS机业务开展时是否对相关人员进行培训，机具管理是否规范，是否对特约商户经营情况进行跟踪管理，是否按规定建立定期巡视维护制度。
（二）规章制度落实情况排查
全面排查各级农村信用社执行规章制度情况（具体见附件二）。通过现场检查、调取监控资料等非现场信息系统等手段，重点对基层营业机构和重点业务领域、环节、岗位是否有存在违反规章制度问题，对制度的执行力进行监督和检查。
（三）监管部门检查整改要求落实情况
对2009年以来各级监管部门下发的案件风险提示、操作风险检查整改要求落实情况进行排查（具体见附件三）。检查是否按照监管部门要求落实检查，是否存在流于形式，检查不彻底问题。检查发现的问题是否指定整改责任人限期整改，整改是否到位。
六、具体要求
（一）加强组织领导。各级农村信用社要高度重视此次案件风险排查工作，切实提高风险防范意识，成立相应领导小组，按要求组织相关部门和人员落实好辖内风险排查工作，要敢于正视问题和勇于暴露问题，积极查找案件防控薄弱环节，有效堵塞漏洞，确保案件风险排查工作落到实处。
（二）落实排查责任。此次排查各县联社理事长为自查第一
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责任人，各市地稽查分局局长为抽查第一责任人，省联社稽查局直属分局局长为重点抽查第一责任人，并按照组织分工指定人员具体负责。自查、抽查、重点抽查要严格落实案件风险排查工作责任制，对排查走形式、敷衍了事的，要追究责任人责任。严格落实主查人责任制，谁主查、谁签字、谁负责。对于玩忽职守，应检查未检查、应发现问题未发现问题、应上报未上报的，今后形成案件、重大事故或今后被内、外部检查发现的，一律追究主查责任人、相关责任人和领导责任人责任。
（三）严格实施处罚。对排查发现的问题，严格按《黑龙江省农村信用社工作人员违规行为处理暂行办法》提出行政处分建议，移交监察部门进行处理。涉及案件、重大违规违纪问题和线索的，要及时上报省联社。对涉嫌违法犯罪的，建议移交司法机关处理。
（四）上报具体要求。统计排查出的问题均为此次新查出的问题，之前已检查出的问题并且已落实整改的，不计入这次排查问题统计范围。抽查问题为自查未查出问题；重点抽查问题为自查、抽查未查出问题，问题不得重复统计。自查、抽查、重点抽查要单独形成检查报告和填制报表。自查报告、报表由市地联社、办事处汇总，由市地联社理事长、办事处主任签发；抽查报告、报表由市地稽查分局局长签发，以正式文件形式于2010年3月1日前上报省联社稽核部，并附带电子版。
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附件：1、黑龙江省农村信用社案件风险排查问题统计汇总表
2、黑龙江省农村信用社案件风险排查各项制度落实情况检查目录
3、黑龙江省农村信用社案件风险排查监管部门相关文件目录
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农村信用社案件风险排查工
