9.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( ) A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露 【答案】AC
【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。
10.下列选项中，( )属于证券交易。
A.房产证交易 B.债券交易 C.存货单交易 D.基金交易 【答案】BD
【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
11.我国证券登记结算公司具体负责( )。[2010年5月真题] A.上市证券和资金的交易的清算和交收 B.记名证券的存管和过户 C.结算账户的设立 D.证券账户的设立 【答案】ABCD
【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。
12.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。[2010年5月真题] A.新闻出版业 B.为他人提供担保
C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能 【答案】ABC
【解析】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业
务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。
13.关于其他交易场所，以下说法正确的有( )。[2010年3月真题] A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场 B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 C.场外交易市场包括店头市场
D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式 【答案】ACD
【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市场不仅包括投资者和证券公司，也包括银行等金融机构。
14.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。 A.现在定约成交 B.将来交割 C.非标准化 D.在场外市场进行 【答案】AB
【解析】CD两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的，在场外市场进行;后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。
15.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的( )。 A.国债 B.可转换债券 C.企业债券 D.封闭式基金 【答案】ABCD
【解析】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
16.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。 A.国债 B.企业债 C.股票 D.基金 【答案】AD
【解析】证券业从业人员、证券业管理人员不可以直接进行债券和股票投资，只能通过基金等间接投资。
17.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。
A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券自营 D.证券资产管理 【答案】ABCD
【解析】除这四项外，证券公司可以经营的业务还有：①与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;②证券承销与保荐;③其他证券业务。
18.按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。 A.具有持续盈利能力 B.信誉良好
C.最近3年无重大违法违规记录 D.注册资本不低于人民币2亿元 【答案】ABC
【解析】按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。
19.证券交易所的职能有( )。
A.制定证券交易所的业务规则 B.接受上市申请、安排证券上市 C.对上市公司进行监管 D.设立证券登记结算机构 【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，我国的《证券交易所管理办法》规定的证券交易所的职能还有：①提供证券交易的场所和设施;②组织、监督证券交易;③对会员进行监管;④管理和公布市场信息;⑤中国证监会许可的其他职能。
20.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的有( )。 A.在定期交易系统中，成交的时点是不连续的 B.在连续交易系统中，交易一定是连续的
C.在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D.在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 【答案】ACD
【解析】B项在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。
21.证券登记结算机构具有自律管理的要求，它为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。
A.要制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B.要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C.要建立完善的结算参与人准入标准 D.要建立完善的结算参与人风险评估体系 【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，需采取的措施还包括：要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
22.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。 A.定期交易系统 B.连续交易系统， C.指令驱动系统 D.报价驱动系统 【答案】CD
【解析】证券交易机制的分类包括：①从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和
连续交易系统;②从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
23.下列关于证券市场有效性的说法，错误的有( )。 A.为证券市场有效配置资源奠定了基础 B.高效率包括信息效率和运行效率两个方面 C.低成本包括直接成本和间接成本两个方面 D.搜索成本属于直接成本 【答案】AD
【解析】A项描述的为流动性;D项搜索成本属于间接成本。 24.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法，正确的有( )。 A.报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定 B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
【答案】AC
【解析】报价驱动系统和指令驱动系统这两种交易机制是不同的，指令驱动系统的特点有：①证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;②投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统的特点有：①证券成交价格的形成由做市商决定;②投
资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
25.关于场外交易市场，下列说法正确的有( )。 A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B.场外市场包括第一市场 C.场外交易市场包括店头市场
D.柜台市场是场外交易市场的主要形式 【答案】ACD
【解析】证券发行市场为第一市场，而场外交易市场属于第二市场，二者互不隶属。
2016证券从业资格考试模拟题及答案解析汇总
