国联水产：监事会议事规则(XXXX年7月)

湛江国联水产开发股份有限公司

监事会议事规则

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监事：

（五）

之一者；

（四）

（三）

（二）

（一）

形。

以上的；

公司股东大会或职工代表大会解除其职务。

第一章 总 则

召开、议事、表决程序的具有约束力的法律文件。

事会和高级管理人员实施监督，对股东大会负责。

开发股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“本规则”）。

第二章 监 事

被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

最近36个月内被中国证监会公开批评两次及以上的；

第二条 公司设立监事会，受股东大会委托，对公司的经营管理活动以及董

发股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定《湛江国联水产

(以下简称《证券法》)等相关法律、行政法规、规范性文件和《湛江国联水产开

的职责和权限，规范监事会的议事及决策程序，保障监事会高效、有序运作，根

第四条 监事为自然人，无需持有公司股份。有下列情形之一的，不得担任

第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司监事行为及监事会的召集、

最近36个月内被证券交易所公开谴责两次及以上或批评三次及

具有《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形

第一条 为明确湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会

法律、行政法规或规范性文件规定的其他不得担任公司监事的情

据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》

违反本条规定选举监事的，该选举无效。监事在任职期间出现本条情形的，

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（九）

产； 信息： 商业机会；

3. 公众利益有要求；

（八）

（七）

（六）

（五）

（四）

（三）

（二）

（一）

使。

当以公司和股东的最大利益为行为准则，并保证：

1. 法律行政法规有规定；

不以任何形式侵犯公司利益；

公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

4. 该监事自身的合法利益有要求。

不得利用其关联关系损害公司利益；

在其职责范围内行使权利，不得越权；

2. 司法机关或政府主管机关强制性要求；

不得利用内幕信息为自己或他人牟取利益；

的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

政法规允许或者得到股东大会批准，不得将监督权转授他人行

不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的

不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财

忠实履行职责，维护公司利益。当其自身利益与公司和股东的利益相冲突时，应

第六条 监事每届任期三年，任期届满，可连选连任。股东代表担任的监事

息；但在下列情形下，可以向司法机关或政府主管机关披露该等

未经股东大会同意，不得泄漏在任职期间所知悉的公司的机密信

亲自行使被合法赋予的监督权，不得受他人操纵；非经法律、行

第五条 监事应当遵守法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，

执行公司职务时违反法律、行政法规、规范性文件或《公司章程》

由股东大会选举产生或更换；职工代表担任的监事由职工民主选举产生或更换。

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职务。

选举产生。

担赔偿责任。

代表担任并由公司职工民主选举产生。

第三章 监事会

除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。

视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会或职工代表大会予以撤换。

面辞职报告，监事会将在收到书面辞职报告之日起2日内披露相关情况。

监事辞职生效或者任期届满而离职，应向监事会办妥所有移交手续。

生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

监事任期届满以前，股东大会或公司职工代表大会不得无故解除其职务。

监事仍应当依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，履行监事

第十二条 公司设监事会，对股东大会负责并报告工作。

第十条 任职尚未结束的监事，对因其擅自离职给公司造成的损失，应当承

第九条 监事提出辞职或任期届满而离职，其对公司和股东所负有的义务在

第八条 如因监事的辞职导致监事会人数低于法定最低人数时，该监事的辞

第七条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书

密信息成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则确定，视事件发

不当然解除，其对公司机密信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至该机

其辞职报告尚未生效或者生效后的合理时间内，以及任期届满后的合理时间内并

监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原

职应当在股东大会委任继任监事后方能生效；如因监事任期届满未及时改选或者

监事会2名成员由股东代表担任并由股东大会选举产生，另1名成员由职工

监事会由3名监事组成，监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数

第十一条 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，

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监事履行其职务。

应当在十日内召集临时会议：

及《公司章程》规定的职权。

（五）

（六） （六） （五） （四） （三） （二）

任何监事提议召开时；

（四）

（三）

（二）

（一）

（一）

造成恶劣影响时；

第十四条 监事会主席行使以下职权：

证券交易所公开谴责时；

召集、主持监事会会议；

《公司章程》规定的决议时；

第十五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

《公司章程》规定的其他情形。

股东大会和监事会授予的其他职权。

监督、检查监事会会议决议执行情况；

签署监事会报告和其他文件，并报送其他监事；

代表监事会向公司股东大会报告工作，递交提案；

组织制定监事会工作计划，负责监事会日常工作；

公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会主席

监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名

第十六条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体

第十三条 监事会是公司的监督机构，行使法律、行政法规、规范性文件以

公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被

股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、规范性文件、

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