期货从业资格考试法律法规知识点：监督机构

期货从业资格考试/备考辅导

2016年期货从业资格考试法律法规知识

点：监督机构

【监督机构】

1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会 2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。 3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。 5. 更变5%以上股权，报国监。

6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。 证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。 7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。 8. 境外商品期货品种核准：商务主管。 9. 股指期货，适当性备案“交易所”。

10. 派出机构：法人、场所、分支。 11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准 12. 投资者保障基金：证监会集中管理

13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准 14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派 15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过 16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过 17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过 18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过 19. 总经理/副经理——证监会任免

20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21. 协会建立从业人员诚信记录。

22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。 23. 期交所会员——期交所批准

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[全文共588字] 编号：6350604