A．目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B．回转交易是指当日（T日）买入的证券在交收日之前卖出的交易 C．债券不能进行回转交易
D．在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券 89. 债券质押式回购交易涉及( )。
A．两个交易主体 B．一个交易主体 C．两次交易契约行为 D．一次交易契约行为 90. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。
A．接受证券交易所提供的相关服务 B．对证券交易所事务的表决权 C．向证券交易所提出相关建议 D．参加会员大会 91. 关于证券投资基金，以下说法正确的有( )。
A．封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B．封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C．开放基金设立后可以赎回基金份额 D．基金有封闭式与开放式之分
92. 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是( )。
A．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 C．证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D．证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
93. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 D．受托办理股份转让公司股权确认事宜 94. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是( )。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00 C．每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00 95. 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有( )。
A．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托 B．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托 C．整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D．整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
96. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有( )等。
A．遵守国家有关法律、法规的承诺
B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 C．证券经纪商代理业务范围和权限 D．投资者应履行的交收责任 97. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。
A．证券交易所 B．国家外汇管理局 C．中国人民银行 D．中国证监会
98. 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。
A．复牌时对申报实行连续竞价 B．停牌期间可以申报撤销 C．停牌期间可以进行申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 99. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括( )。
A．警告
B．没收非法所得 C．罚款
D．追究刑事责任
100. 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。
A．原STAQ系统挂牌的公司 B．原NET系统挂牌的公司
C．上海证券交易所退市的公司 D．深圳证券交易所退市的公司 三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。） 101. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。( )
102. 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( ) 103. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。( ) 104. 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。( ) 105. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
106. 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。( )
107. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方
式。( ) 108. 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( ) 109. 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( ) 110. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。( )
111. 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( ) 112. 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。( )
113. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结
算风险等。( ) 114. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。( ) 115. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。( ) 116. 上海证券交易所不收取A股开户费。( )
117. 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。( ) 118. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。( )。 119. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( )
120. 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日
基金份额净值。( ) 121. 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有
权要求受托人给予赔偿。( ) 122. ETF总份额不随申购、赎回而变动。( )
123. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( ) 124. 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。( ) 125. 根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。( )
126. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的
程序。( ) 127. 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。( ) 128. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。( ) 129. 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。( ) 130. 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。( ) 131. 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。( )
132. 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。( ) 133. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。( )
134. 在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。( ) 135. 在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。( ) 136. 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。( )
137. 债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算
交割价格。( ) 138. 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。( )
139. 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。( ) 140. 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。( )
141. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。( )
142. 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持
股比例不得高于该公司总股本的30％。( ) 143. 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。
( ) 144. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易
申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的80％。( ) 145. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐
挂牌公司的股份。( ) 146. 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。( )
147. 在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。( ) 148. 对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。( )
149. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。( )
150. 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权
证。( ) 151. 代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( ) 152. 在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。( ) 153. 证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。( )
154. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。( )
155. 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。( ) 156. 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。( ) 157. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。( ) 158. 上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。( )
159. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券
市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。( ) 160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( )
参考答案
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1. B
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B
资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A
证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
4. D
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6. A
目前我国基金交易免收过户费。
7. A
客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C
上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9. B
临时公告例行停牌1个小时。
10. C
对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11. A
沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12. C
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14. C
1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15. D
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
16. C
全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
17. C
全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C
因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
19. C
中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
20. A
大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：00-15：30
21. B
在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。
22. C
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
23. B
信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
24. B
在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。
25. B
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
26. A
定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。
27. B
股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。
28. D
违约金＝质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. D
证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
30. C
10-0.11=9.89
31. C
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
32. D
ETF是一种指数型基金。
33. C
100*2%*91/365=100.50
34. C
虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
35. B
在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出。
36. A
发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
37. A
投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。
38. A
投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。
39. A
委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C
发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。
41. A
创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。
42. A
证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。
43. C
政府债券是信用等级最高的债券。
44. A
如果单方违约，违约金归守约方。
45. D
经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。
46. D
全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。
47. D
目前我国股票交易需要缴纳印花税。
48. B
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
49. C
连续竞价时，成交价格的确定原则为：
(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 (3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
2012年3月，9月份《证券交易》真题
