参考答案一、单选题(每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. B
集合资产管理计划，客户应该保证委托资产来源及用途的合法性。 2. C
因实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股。 3. A
出具资产管理报告时资产管理人的职责。 4. D
向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断属于合规风险。 5. C
B股交易属于股票交易。 6. D
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 7. C
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 8. A
开放式基金的申购赎回价格是在每份基金资产净值的基础上加减一定的手续费。 9. D
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。 10. B
自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。 11. C
证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。 12. C
证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 13. C
做市商市场，做市商以自有资金参与交易，并赚取差价。 14. A
在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。 15. C
券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自做主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意 16. B
新股竞价发行最大的缺陷是股价容易被操纵。 17. D
指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者买卖证券的唯一受托人。 18. D
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买人价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。 19. B
债券现货报价为每100元面值的价格。 20. D
集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证收益。 21. B
经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为5亿元人民币。 22. A
在常规操作流程中，验资及配号为T+1日。 23. C
深交所，每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处理。
24. C
深交所，股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。 25. C
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。 26. B
证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为开立资金账户与签订证券交易委托代理协议。 27. B
证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。 28. D
技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 29. A
证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易最低限额。 30. C
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 31. B
参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户 32. A
大宗交易成交确认的时间为正常交易日15：00—15：30。 33. C
证券交易所会员应当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责1-4名。 34. D
集合资产管理计划托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算公司开立集合资产管理计划的证券账户。 35. B
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 36. D
证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。 37. C
我国目前有两家证券交易所。 38. A
价格优先、时间优先。 39. D
根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理 40. B
特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到证券登记结算公司办理。 41. A
派遣合格代表入场从事证券交易活动不是特别会员的义务，我国只有上海上海证券交易所有此规定。 42. D
开立证券交易结算资金账户时，须提交身份证和证券账户卡。 43. D
办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜为主办业务，其他三项为代办业务。 44. B
深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以前一交易日收盘价为当日收盘价。 45. D
A股账户既可以买卖股票，也可以买卖基金、债券。
46. C
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。 47. C
证券经纪商可以接受投资者电话委托。 48. D
ETF要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 49. D
证券交易所会员没有优先买卖股票的权利。 50. D
当日买进的可转债，当日可以申请转股。 51. B
上海证券交易所国债买断式回购交易申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。 52. A
投资者采用电话转委托，身份确认可以不由密码确认。 53. D
证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制客户信用风险。 54. B
ETF申购、赎回的本质区别是ETF申购、赎回时一揽子证券组合加少量现金。 55. B
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 56. B
100*2%*91/365=0.5,100+0.5=100.5 57. C
融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 58. C
前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；前一交易日市场融资融券交易总量信息。 59. C
证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。 60. C
申请证券交易所的会员应该向证券交易所提出申请。
二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。) 61. AC
在买断式同购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数晟同种债券返售给债券持有人即可。 62. ABC
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 63. ACD
委托人不能全权委托经纪商代理业务。 64. BC
A封闭期一般不超过3个月，D投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购。 65. ABCD
法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。 66. ACD
可转换债券的持有人不得要求提前兑付。 67. ABCD
法人申请查询时必须填写证券账户查询申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的
有效身份证明文件复印件。 68. ABCD
送股(公积金转增股本)的股份登记，由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。根据有关规定，证券发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记，应向登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。登记结算公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股(转增股)。申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。 69. ABC
买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 70. ABCD
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 71. CD
自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。 72. ABCD
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更登记。 73. BC
上海证券交易所质押式回购申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍，深圳证券交易所质押式回购最小报价变动为0．01元或其整数倍 74. ABCD
股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。 75. ABCD
在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 76. ABCD
所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 77. BC
目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为l天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、9l天、182天9个品种。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式同购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种。 78. CD
全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。回购利率由交易双方自行确定。回购期间，交易双方不得动用质押的债券。 79. ABCD
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买人价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。 80. ABCD
委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。 81. ABC
临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。 82. ABCD
证券、保险、银行、信托实行分业经营、分业管理。 83. AB
投资者委托指令以集合竞价方式配对成交，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。 84. AB
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。 85. BC
定期交易系统的特点有：第一，批量指令可以提供价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。 86. ACD
对委托人撤销的委托，证券营业部须即时将冻结的资金或证券解冻。 87. BD
证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；有按规定收取服务
费用的权利，如收取交易佣金等；对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。 88. ABCD
任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200％。 89. ABC
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 90. 30ABC
禁止内幕交易的主要措施：加强自律管理；加强监管。 91. ACD
集合资产管理合同不包括客户资产的种类和数额。 92. AC
金融期货和金融期权是以衍生工具为基础变量。 93. BD
目前我国的信用交易只有融资融券交易。 94. ABC
最低结算备付金限额＝上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例 95. ABC
证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。 96. AB
一个自然人只能开立一个上海A股账户，可以开立多个深圳A股账户。 97. AC
金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。 98. AC
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。例如，公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。 99. BCD
场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。 100. CD
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。 三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。) 101. B
投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+2日起，投资者可在场外转人方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转人基金份额。 102. A
影响正常的证券交易价格或者交易量属于操纵市场行为。 103. B
中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 104. B
目前，印花费有证券交易卖方支付。 105. B
清算与交收的原则：净额清算原则；共同对手方制度；银货对付原则；分级结算原则。 106. A
证券公司的融资融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规定的标准。 107. B
证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 108. A
如果股份报价转让市场的挂牌公司申请股票上市，则终止其在股份报价转让市场的交易。 109. A
2012年3月，9月份《证券交易》真题
