一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的 A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性
2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。 A．出具资产管理报告B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令
4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。 A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券 C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 5. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。 A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B股D．ETF
6. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构控制的
C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的 7. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产中的证券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借
C．将集合计划全部资产用于申购新股D．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定
C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。
A．同业拆借利率按天B．银行利率按天C．市场利率按天D．票面利率按天 10. 关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。
A．禁止从自营账户中提取现金 B．禁止由非自营部门负责自营账户的管理 C．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D．自营业务必须通过专用自营席位进行 11. 证券公司办理定向资产管理业务中，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A．交易所B．托管银行C．客户D．证券公司
12. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。 A．当日该证券的第一笔卖委托价 B．当日该证券的第一笔买委托价 C．当日该证券的第一笔成交价 D．该证券上一交易日的最后一笔成交价
13. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取。 A．自有资金或证券手续费收入 B．客户资金或证券手续费收入 C．自有资金或证券买卖证券的差价 D．客户资金或证券买卖证券的差价
14. 按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为( )。 A．1元 B．0.1元 C．5元 D．0.01元 15. 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是( )。
A．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
B．客户的指令具有权威性
C．证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明 D．为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意 16. 新股竞价发行方式的缺陷是( )。
A．工作繁琐，效率低下 B．股价被操纵的可能性较大 C．一、二级市场不能平衡对接 D．市场性不强
17. 所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者( )的唯一受托人。
A．投资咨询B．开立账户C．清算权益D．买卖证券
18. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定( )。
A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
19. 按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每( )面值的价格。A．1000元B．100元C．10元D．1元
20. 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，( )。
A．但保证最低收益不低于银行同期存款利率 B．但保证最低收益不低于说明书的预测收益 C．但保证投资者的本金不受损失 D．也不保证最低收益
21. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。
A．人民币1亿元B．人民币5亿元C．人民币5000万元D．人民币10亿元
22. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为( )。（T日为申购日） A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日
23. 深圳证券交易所规定，每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。 A．9：15至9：30B．9：30至15：00C．9：25至9：30D．9：20至9：30
24. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )以内。A．800%B．500%C．900%D．200%
25. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )。A．5年B．10年C．20年D．30年
26. 在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为( )。 A．清算与交割 B．开立资金账户与签订证券交易委托代理协议 C．受理委托与清算 D．开户与清算
27. 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务( )。
A．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表 B．每年8月31日前报送上半年度财务报表
C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 28. 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。 A．接受客户全权委托而造成的风险 B．挪用公款买卖证券而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险
D．交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险 29. 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。 A．证券交易所B．证券登记结算公司C．中国证监会D．证券业协会
30. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．10个工作日内B．15个工作日内C．5个工作日内D．20个工作日内 31. 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。 A．证券交易所 B．中央国债登记结算有限责任公司 C．中国证券登记结算公司 D．全国银行间同业拆借中心
32. 按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为 A．正常交易日15：00—15：30 B．正常交易日13：00—15：00 C．正常交易日14：57—15：00 D．正常交易日15：00—15：15
33. 证券交易所会员应当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责( )。 A．1—2名B．2—3名C．1—4名D．2—4名
34. ( )根据中国证监会出具的批准决定到( )开立集合资产管理计划的证券账户。 A．集合资产管理计划的管理人 证券登记结算机构 B．集合资产管理计划的管理人 证券公司 C．集合资产管理计划的托管机构 D．集合资产管理计划的托管机构
证券公司 证券登记结算机构
35. ( )应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 A．中国证券业协会 B．证券公司注册地所在中国证监会派出机构 C．证券交易所 D．集合资产管理计划的托管银行
36. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．价格优先，时间优先B．价格优先、客户优先 C．时间优先、价格优先D．时间优先、客户优先
37. 除港、澳、台地区外，我国目前有( )证券交易所。 A．五家B．三家C．两家D．一家
38. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．丙、甲、丁、乙B．丁、乙、丙、甲C．丙、甲、乙、丁D．丁、乙、甲、丙
39. 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除( )以外实行集中管理。A．交易B．清算C．操作权限D．客户服务
40. 特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到( )办理。 A．商业银行B．中国结算公司C．证券公司D．证券交易所 41. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。 A．派遣合格代表入场从事证券交易活动 B．交纳特别会员费及相关费用
C．提交年度工作报告和重大事项变更报告
D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
42. 个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。 A．所在单位证明B．资金存取密码C．银行存款证明D．本人身份证和证券账户卡
43. 按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是( )。
A．受托办理股份转让公司股权确认事宜 B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D．办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜
44. 深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以( )为当日收盘价。 A．前一交易日的均价 B．前一交易日的收盘价 C．前20个交易日的均价 D．前一交易日的开盘价
45. 按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是( )。A．基金账户B．债券账户C．专用账户D．A股账户
46. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。A．20%B．15%C．10%D．5%
47. 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。 A．向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 B．挪用客户交易结算资金或证券 C．接受投资者的电话委托 D．接受客户全权委托
48. 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A．证券公司B．基金托管人C．基金代销机构D．基金管理人 49. 证券交易所会员不能享有的权利是( )。
A．选举权和被选举权 B．参加会员大会
C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 50. 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。
A．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票 B．可转债的转股申报优于买卖申报
C．可转债“债转股”的申报方向买入，单位为手，手为100元面额可转换公司债券 D．即日买进的可转债当日可申请转股
51. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按( )进行申报。 A．每百元面值债券到期购回价（全价） B．每百元面值债券到期购回价（净价） C．资金年收益率 D．利息收入
52. 在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。 A．电话转委托B．自助委托C．电话自动委托D．网上委托
53. 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制( )。 A．市场风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．客户信用风险
54. ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( )。 A．开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券 B．ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金。 C．ETF的申购、赎回只可以用现金
D．ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券
55. 证券登记是指( )建立和维护证券持有人名册的行为。
A．证券登记结算机构为证券公司 B．证券登记结算机构为证券发行人 C．证券公司为证券发行人 D．证券公司为证券登记结算公司
56. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，一考虑手续费，回购价为( )。A．100.60B．100.50C．100.70D．100.40
57. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股（份）或其整数倍。 A．500 B．1000 C．100 D．5000
58. 证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括 A．前一交易日单只标的证券融资买入额 B．前一交易日单只标的证券融资余额 C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量 D．前一交易日市场融资融券交易总量信息 59. 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。 A．证券市场的高效率和低风险B．证券市场的透明度和高效这 C．证券市场的高效率和低成本D．证券市场的透明度和低成本
60. 具备条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所的会员。 A．中国证券业协会B．地方证券监管机构C．证券交易所D．中国证监会
二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）
61. 下列对债券买断式回购描述正确的是( )。
A．债券的所有权随交易的发生而转移B．债券的所有权未随交易的发生而转移 C．债券在协议期内可由逆回购方自由支配D．逆回购方在协议期内不能动用债券
62. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立( )。 A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户 63. 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有( )。 A．按规定缴存交易结算资金 B．全权委托经纪商代理交易 C．接受交易结果 D．履行交割清算义务
64. 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有( )。 A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 B．投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C．投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销 D．投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购 65. 境内法人客户办理撤消指定交易和转托管业务时，需提交( )。 A．预留印鉴B．资金账户卡C．代理人身份证D．证券账户卡
66. 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有( )。 A．将债券转换成普通股股票 B．向债券发行人要求提前兑付 C．持有至偿还期满收回本金和利息 D．在证券交易市场上抛售 67. 境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有( )。
A．经办人有效身份证明文件及复印件B．法定代表人有效身份证明文件及复印件
C．法定代表人授权委托书 D．企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件 68. 按照现行规定，下列关于送股登记的表述正确的有( )。
A．上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为的权益登记日重合
B．投资者送股股份的数量由股东大会红利分配方案决议确定的送股比例及权益登记日闭市后 所持股份数量决定
C．送股登记无需投资者申报，由中国结算公司自动完成送股的股份登记手续
2012年3月，9月份《证券交易》真题
