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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第5204篇

由天下分享时间：2024/12/13 15:53:55 加入收藏我要投稿点赞

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.市盈率倍数的计算公式为 A、市盈率倍数=股权价值÷净利润 B、市盈率倍数=每股价值÷净收益 C、市盈率倍数=股权价值÷每股利息 D、市盈率倍数=每股价值÷净利润 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第3节>相对估值法的原理与方法【答案】：A 【解析】：

市盈率倍数的计算公式为市盈率倍数=股权价值÷净利润或市盈率倍数=每股价值÷每股收益。 2.目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。 A、基金从业资格；中国证监会

B、基金从业资格；中国证券投资基金业协会

C、中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会 D、中国证监会基金销售业务资格；中国证监会 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>募集方式的主要分类【答案】：C 【解析】：

我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。 3.股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的( )财务报告。 Ⅰ月度 Ⅱ季度 Ⅲ年度 A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅱ、ⅢB． C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅲ

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【知识点】：第10章>第2节>登记与备案的内容【答案】：D 【解析】：

股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

4.下列关于政府引导基金的说法，错误的是( )。

A、政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用

B、政府引导基金是一类特殊的母基金

C、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资 D、政府引导基金是按非市场化方式运作的政府性基金 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第2节>国内外投资者主要类型【答案】：D 【解析】：

政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。 5.股权投资基金资产的所有者是( )。 A、基金托管机构 B、基金投资者 C、基金销售机构 D、基金管理人

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【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构【答案】：B 【解析】：

股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 6.现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为( )。 A、五五模式 B、三七模式 C、四六模式、二八模式D．

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【知识点】：第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式【答案】：D 【解析】：

现在常用的分配模式为“二八模式”，即基金收益或超额收益的20％作为业绩报酬分配至基金管理人，80％分配至基金投资者。 7.基金投资者的权利不包括( ) A、分享基金财产收益

B、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C、按照规定要求召开基金投资者会议 D、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金当事人的权利【答案】：D 【解析】：

基金投资者享有以下权利：分享基金财产收益(A项正确)；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(B项正确)；按照规定要求召开基金投资者会议(C项正确)；对基金投资者会议审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料(D项错误)；对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；基金合同约定的其他权利。故选D项。

8.基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是( )。Ⅰ．基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ．提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议Ⅲ．建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ．中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第8章>第7节>基金服务业务的服务内容

：【答案】．【解析】：

Ⅲ项，建立并管理投资者的基金账户是份额登记服务的基本职责。

知识点：基金服务业务的主要服务内容；。9.下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是( ) 、一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者A、二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行B 投资 C、直接投资是母基金的本源业务 D、直接投资是指母基金直接进行股权投资 >>>点击展开答案与解析 >股权投资母基金的概念和业务章3>第4节【知识点】：第C 【答案】：【解析】：母基金一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。。10.对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素，即( ) Ⅰ 基金退出时间应一致 Ⅱ 基金清算时间应尽量接近 Ⅲ 基金设立的时间应尽量接近 Ⅳ 业绩评价的时间应尽量统一 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ >>>点击展开答案与解析 >8节基金业绩评价的意义和需考虑的因素>【知识点】：第8章第C 【答案】：【解析】：①基金设立的时间应尽量对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：接近。②业绩评价的时间应尽量统一。在约定的排他期内不得再与其他投资机构进行接触。( )11.在排他期限内，目标企业 Ⅰ．现任股东及其董事 Ⅱ．雇员． Ⅲ．财务顾问、经纪人 Ⅳ．合作企业 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第4节>排他性条款【答案】：A 【解析】：

排他性条款(No Shop Agreement)通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为几个

月。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束。

12.合伙型基金是指投资者依据( )成立有限合伙企业。 A、《合伙企业法》 B、《公司法》 C、《证券法》 D、以上都是

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【知识点】：第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点【答案】：A 【解析】：

合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。 13.下列具有独立法人地位的股权投资基金的是( ) A、公司型股权投资基金 B、契约型基金

C、信托型股权投资基金 D、合伙型股权投资基金点击展开答案与解析>>>

【知识点】：第3章>第2节>信托(契约)型基金的概念和特点【答案】：A 【解析】：

根据组织形式不同，股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。 (一)公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

(二)合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。 (三)契约型基金是指通过订立信托契约的形式设 14.股权投资基金的基金份额流动性( )。 A、较好 B、一般 C、较差 D、以上都不是

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【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的特点【答案】：C 【解析】：

由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，股权投资因此被称为“有耐心的资本”。此外，股权

投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度。

知识点：股权投资基金的特点；

15.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资，要求投资者( )。 A、一次性缴足全部金额

B、签订合同，承诺认缴金额，并按基金合同的约定缴纳 C、口头承诺认缴金额

D、与基金管理人协商好认缴金额即可 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第8章>第2节>信托(契约)型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算

：【答案】．【解析】：

信托(契约)型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为。 16.境外上市一般操作流程不包括( )。 A、策划上市方案 B、准备协议转让文件 C、上市申报 D、公开发行及交易 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第7章>第2节>境外上市的主要方式【答案】：B 【解析】：