附件4：
酒类产品质量保证能力要求
1 食品质量安全保证要求 1.1总要求 初级要求
1.1.1酒类企业应识别食品质量安全保证体系所需要的过程，并应考虑源于体系之外的过程；适宜时，应包括服务。
1.1.2酒类企业应确定这些过程的顺序和相互作用。
1.1.3酒类企业应确保过程有效运行和控制所需的准则和方法。
1.1.4酒类企业应确保获得支持和监视食品质量安全保证体系相关的信息。 1.1.5酒类企业应监视和测量这些过程，以实现策划的结果。 高级要求
1.1.6食品质量安全保证体系应参照食品法典委员会的HACCP体系及应用准则，并将之作为食品安全控制的基础。
1.1.7*酒类企业宜监视、测量和分析这些过程，以实现策划的结果，并持续改进。
1.2食品质量安全方针 初级要求
1.2.1酒类企业应有明确的、形成文件的食品质量安全方针，以作为质量安全目标建立的框架。
1.2.2所有监督人员和关键岗位员工应理解食品质量安全方针，并遵照执行。
1.2.3酒类企业应在对食品安全有重要影响的部门和岗位建立相应的食品质量安全目标。 高级要求
1.2.4酒类企业的食品质量安全目标应可测量，并有时限性规定。
1.2.5酒类企业应在内部执行食品质量安全目标，并定期评审。 1.2.6*全体员工宜充分了解食品质量安全方针。 1.3食品质量安全手册 初级要求
1.3.1食品质量安全手册应包含食品质量安全保证体系所覆盖的范围，并描述其参考的文献。
1.3.2食品质量安全手册所规定的要求应充分得以执行。 高级要求
1.3.3食品质量安全手册应包括删减的内容和理由。删减的内容只限于对本规则第5章的内容；所删减的内容不影响组织提供合格产品的责任。否则，不可以声称符合本规则的要求。
1.3.4相关人员应能随时获取食品质量安全手册。 1.4文件要求 1.4.1文件控制 初级要求
1.4.1.1食品质量安全保证体系所要求的文件，包括程序、作业指导书和产品规范应受控；记录是一种特殊类型的文件，也应受控。 1.4.1.2相关文件在使用前应得到审批。 高级要求
1.4.1.3应建立并实施文件控制程序，其中应规定文件的发布、检查和批准的要求，以及文件作废和更新的处置，并予以执行。
1.4.1.4应建立程序文件，以确定识别、保存和保护文件所需的控制方法。 1.4.1.5应记录文件更改的原因。
1.4.1.6确保外来文件得到识别，并控制其分发。 1.4.2 程序文件 初级要求
1.4.2.1酒类企业应编制和实施程序文件和（或）作业指导书，并遵照执行；这些文件应包括对产品安全、合法性及质量有影响的所有过程。 高级要求
1.4.2.2程序文件应保持清晰、易于识别，以便能正确应用；在使用处应有适宜的版本。 1.4.3 记录管理 初级要求
1.4.3.1酒类企业应建立并实施程序，以规定对产品安全性、合法性及质量有影响的记录的进行标识、储存、保护、检索和处理，并规定保存期限。 1.4.3.2记录应保持清晰，并能够识别和检索。 高级要求
1.4.3.3生产和检验的记录的保存期限应符合法律和客户要求。 1.4.3.4记录应易于识别和检索。 2 管理职责 2.1管理承诺 初级要求
2.1.1酒类企业的最高管理者应承诺建立、实施和改进其食品质量安全保证体系。
2.1.2酒类企业的最高管理者应确保建立和保持食品质量安全目标。 2.2 顾客为关注焦点 初级要求
2.2.1酒类企业应识别顾客的需求和期望。 高级要求
2.2.2酒类企业应建立评价顾客满意度的方法。 2.3组织结构和管理权限 初级要求
2.3.1酒类企业应明确规定担任产品安全性﹑合法性及产品质量安全管理工作主要员工的职责权限。 2.3.2应编制组织结构图。 高级要求
2.3.3酒类企业应有详细的岗位职责说明，以及在关键岗位员工缺席时的替代安排。
2.3.4酒类企业宜确保全体员工清楚了解各自的职责。 2.4管理评审 初级要求
2.4.1酒类企业应按计划的时间间隔评审食品质量安全保证体系。 2.4.2应保持所有管理评审记录。 高级要求
2.4.3应与相关员工沟通管理评审后所做出的决定和措施，评审输出的内容包括（但不限于）：
? 质量安全保证体系及其过程有效性的改进； ? 与顾客要求有关的产品的改进； ? 资源需求。
2.4.4*管理评审过程宜包括（但不限于）对以下信息的评价： ? 食品安全方针； ? 食品安全目标； ? 检查结果； ? 顾客反馈；
? 过程的业绩和产品的符合性； ? 纠正措施的状况； ? 以往管理评审的跟踪措施；
? 经策划的可能影响食品质量安全保证体系的变更；
? HACCP计划的验证； ? 改进的建议。
3 危害分析和关键控制点体系 3.1 HACCP小组 高级要求
3.1.1应指定HACCP小组组长或任命的代表，并应在小组内部明确其职责和权限。
3.1.2酒类企业应组建HACCP小组，并规定组员在食品安全管理体系中的职责和权限。
3.1.3 HACCP小组的主要成员应具备理解HACCP原理和其应用的能力，必要时应提供适当的培训和具备经验。
3.1.4如不具备上述专业知识时，应能从其他途径获得专家的意见。但并不免除酒类企业应承担的体系日常运行和保持的责任。 3.1.5*HACCP小组宜由多专业人员组成。 3.2危害分析的预备步骤 初级要求
3.2.1酒类企业应制定流程图。
3.2.2应对与食品安全有关的产品特性进行描述，包括： ? 产品名称； ? 成分； ? 包装； ? 保质期； ? 储存条件。 高级要求
3.2.3酒类企业应按产品（包括现有产品及新产品）、生产线或加工地点来界定危害分析的范围。
HACCP认证要求样本
