省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、10年
2019年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试卷B卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、15年 C、20年 D、25年
5、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ） A、杠杆越小 B、杠杆越大
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日 2、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 3、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ） A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业 4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） C、收益越低 D、收益越高
6、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A、2 B、3 C、5 D、7
7、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日
8、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。
A、5万元以上10万元以下 B、1万元以上5万元以下 C、1万元以上10万元以下
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D、1万元以上3万元以下
9、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ） A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
10、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
11、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）
A、逐渐增大 B、逐渐缩小 C、不变 D、不确定
12、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度
13、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次
14、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司
C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会
15、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会
16、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户
17、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会
D、人民银行
18、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协
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会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性
19、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。
A、5% B、10% C、15% D、20%
20、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月 B、季 C、半年 D、年
21、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 22、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议 B、主席会议 C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
23、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。
A、3万元 B、5万元 C、10万元 D、20万元
24、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A、监督 B、自律 C、市场
D、计划
25、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年 B、3年 C、4年 D、5年
26、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同
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27、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）
A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
28、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会
29、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
30、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A、随时 B、不定期 C、随机 D、定期
31、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
32、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构
33、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性
34、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
35、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
36、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎
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C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
37、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
38、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）
A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 D、利息
39、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）
A、K线图 B、条形图 C、点数图 D、移动平均线
40、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货业协会
41、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比
例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营 B、持续性经营 C、稳健性经营 D、营利性经营
42、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）
A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元
43、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况
44、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2 B、3 C、6 D、12
45、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）
A、暂停交易
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2019年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试卷B卷 含答案
