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B．3万元以上20万元以下
C．3万元以上
D．10万元以下
58．我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A．5％
B．8％
C．l0％
D．15％
59．中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。
A．3
B．4
C．5
D．8
60．设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．6
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）
1．有价证券具有的主要特征是（）。
16
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A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．期限性
2．除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。 A．区域分布 B．覆盖公司类型 C．上市交易制度 D．监管要求的多样性
3．企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。
A．投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的
例，不低于基金净资产的20％
B．投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换 债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％
C．投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产 的20％
D．投资国债的比例不低于基金净资产的20％ 4．关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。
A．中国证券业协会是行业性自律组织，是社会团体法人 B．中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．中国证券业协会采取会员制的组织形式
D．中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
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5．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。
A．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
6．关于股票的性质叙述，正确的是（）。
A．股票本身具有价值
B．股票的转让就是股东权的转让
C．股票是一种代表财产权的有价证券
D．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
7．关于股票风险性的叙述，正确的是（）。
A．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或
低于原先的预期
B．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C．风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D．如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
8．下列关于无记名股票的叙述，正确的是（）。
A．与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B．无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；
另一部分是股息票
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C．我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D．认购时可以一次或分次缴纳出资
9．股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来
分析。
A．财务状况
B．公司竞争力
C．公司治理水平与管理层质量
D．公司所隶属的行业
10．赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。
A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C．增加公司的募集资金
D．确保公司股份能足额认购
11．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．借贷货币资金的币种
D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
12．债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。
A．凭证式债券
B．资本债券
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官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com 免费咨询热线：4006-123-191 C．记账式债券 D．实物债券
13．下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。
A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 B．是商业银行为了补充附属资本而发行的 C．发行期限在8年以上
D．是发行之日起10年内不可赎回的债券 14．下列属于公司债券的是（）。 A．证券公司债券 B．信用公司债券 C．不动产抵押公司债券 D．保险公司次级债务 15．国际债券的种类包括（）。 A．外国债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．美洲债券
16．证券投资基金的作用有（）。 A．基金丰富了大投资者的投资方式 B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
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2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(1)
