官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com 免费咨询热线：4006-123-191 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
21．可交换债券与可转换债券的相同之处是（）
A．发行要素
B．适用的法规
C．所换股份的来源
D．发债主体和偿债主体
22．我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计
划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A．6
B．12
C．18
D．24
23．下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
24．证券投资基金的特点不包括（）。
A．集合投资
B．专业理财
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C．稳定市场 D．分散风险
25．证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。 A．反映的经济关系不同 B．筹集资金的投向不同 C．投资主体不同 D．风险水平不同
26．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。 A．现金 B．可转换债券 C．股票
D．流通受限的证券
27．（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行
金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有 机地联系在一起的一种开放式基金。 A．分级基金 B．QDⅡ基金 C．ETF D．LOF
28．基金管理公司最核心的一项业务是（）。 A．受托资产管理业务 B．证券投资基金业务
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C．投资咨询服务
D．企业年金管理业务
29．基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A．基金负债
B．基金份额净值
C．各类证券的价值
D．证券基金的费用
30．根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市
场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收
益分配。
A．每两日
B．每日
C．每两周
D．每周
31．金融衍生工具从（）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率
衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．自身交易的方法及特点
B．基础工具分类
C．交易场所
D．产品形态
32．下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。
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A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自
由渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
33．以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货
B．国债期货
C．市政债券期货
D．金融债券期货
34．当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选
用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生
了（）。
A．流动性风险
B．信用风险
C．法律风险
D．基差风险
35．在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一
类衍生金融产品是（）。
A．货币互换
B．利率互换
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C．信用违约互换 D．股权互换
36．关于认股权证论述错误的是（）。 A．认股权证也称为股本权证 B．认股权证一般由投资银行发行
C．行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证 37．可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券
本金及最后1期利息。 A．2 B．5 C．7 D．8
38．2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。 A．中华汽车 B．青岛啤酒 C．平安保险 D．氯碱化工
39．证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行
的承销方式是（）。 A．代销
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2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(1)
