官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com 免费咨询热线：4006-123-191
本题考查申请取得基金托管资格的条件。选项A的正确表述是净资产和资本充
足率符合有关规定，而不是“总资产”。
20．ABCD
本题考查基金资产估值的暂停。选项ABCD都正确。
21．ABCD
本题考查金融衍生工具的基本特性。选项ABCD都正确。
22．ABC
本题考查金融衍生工具。金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。
23．ABCD
本题考查金融期货交易与普通远期交易的区别。选项ABCD都正确。
24．ABCD
本题考查沪深300股指期货的主要交易规则。选项ABCD都正确。
25．ABC
本题考查利率期权合约。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧
洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
26．BCD
本题考查向原股东配售股份（配股）的条件。选项A的正确表述是拟配售股份数
量不超过本次配售股份前股本总额的30％，而不是25％。
27．ABD
本题考查中小企业板块的“四个独立”——运行独立、监察独立、代码独立、指
数独立。
46
官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com 免费咨询热线：4006-123-191
28．AB
本题考查证券交易的交易原则——价格优先原则、时间优先原则。 29．ABCD
本题考查股票价格指数的编制步骤。选项ABCD都正确。 30．ABD
决定债券再投资收益的主要因素——债券的偿还期限、息票收入和市场利率的 变化。 31．ACD
本题考查证券公司的设立条件。选项B的正确表述是有合格的经营场所和业务 设施。 32．ABCD
本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。 33．ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。 34．ABD
本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。 35．ABCD
本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项 ABCD都正确。 36．ABD
本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件。选项C的正确表述是财务状 况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以
47
官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com 免费咨询热线：4006-123-191 债
上。注意是“两年”，而不是“三年”。 37．ABCD
本题考查证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。 38．BCD
本题考查上市公司和公司债券上市交易的公司报送的中期报告的内容。选项A 属于年度报告的内容。 39．ABCD
本题考查证券投资者保护基金的来源。选项ABCD都正确。 40．ABC
本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的 一般性禁止行为。 三、判断题 1．B
本题考查虚拟资本。虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价 格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 2．B
本题考查机构投资者中的政府机构。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通 过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。注意是“政府债券或金融
券”，而不是“政府债券或股票”。 3．A
本题考查机构投资者中的社保基金。题干表述正确。 4．A
48
官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com 免费咨询热线：4006-123-191 本题考查证券市场中介机构。题干表述正确。 5．A
本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。 6．B
本题考查中国证券市场发展史。l990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期 货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。注意是“期货”，而不是“期权”。 7．A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。 8．A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。 9．A
本题考查股票的定义。题干表述正确。 10．B
本题考查股票的性质。股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的 要件，股票就无法律效力。 11．A
本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。 12．A
本题考查股票的分割与合并。题干表述正确。 13．B
通常情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。
14．B
49
官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com 免费咨询热线：4006-123-191 本题考查股息率可调整优先股票。发行股息率可调整优先股票，可以保护股票 持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 15．B
本题考查外资股的概念。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾 地区投资者发行的股票。 16．A
本题考查金融债券的资金来源。题干表述正确。 17．B
本题考查政府债券的定义。政府债券的发行主体是政府，不是政府机构，所以 题干表述错误。 18．A
本题考查金融债券。题干表述正确。 19．A
本题考查财务公司债券。题干表述正确。 20．A
本题考查我国企业债券的发展。题干表述正确。 21．B
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换公 司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》。 22．B
本题考查外国债券的特点。外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券
的面值货币和发行市场则属于另一个国家。
50
2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(1)
