学 海 无 涯
一、合规基础知识
1.“合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容：（1）中国的法律法规、公司海外业务所在国法律法规、中国加入的国际组织公约（2）行业规则（3）企业规章制度，包括操作规程、流程、标准等（4）职业操守和道德规范
（1）（3）（4） （1）（2）（4） （2）（3）（4）
（1）（2）（3）（4） 正确答案
2.“合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外商务活动中的合规。按照集团公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项：（1）反商业贿赂（2）反利益输送（3）反垄断（4）反不正当竞争
（1）（2）（3） （1）（2）（4）
（1）（2）（3）（4） 正确答案 （1）（3）（4）
3.在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。这种说法正确么？
正确 正确答案 不正确
4.合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不讲条件、不得突破的前提。这种说法正确么？
正确 正确答案 不正确
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5.守法遵规是每位员工应尽的基本职责。员工不能违法违规为个人谋取利益，也不能违法违规为公司谋利益。这种说法正确么？
正确 正确答案 不正确
6.业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。这种说法正确么？
正确 不正确 正确答案
7.以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求：（1）守法合规（2）忠诚公司（3）诚信做事（4）爱岗敬业
（1）（2）（3） （1）（2）（4） （1）（3）（4）
（1）（2）（3）（4） 正确答案
8.公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规知识和要求。这样做有必要么？
有必要 正确答案 没有必要
9.为避免个人利益与公司利益产生冲突，防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告，按照集团公司规定，下列属于应报告的事项包括：（1）在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职。（2）本人或亲友投资或经营（管理）的非上市企业，拟与公司交易。（3）向集团公司或所属企业推荐交易对象。（4）买卖上市公司股票。
（1）（2）（3）（4） （1）（2）（3） 正确答案
2020年合规管理线上答题及参考资料.doc
