银行监察内控保卫部工作总结
今年以来xx分行党委在注重发展业务的同时，始终把案件防范和内控建设两项工作作为重中之重来抓，坚持“一手抓业务发展，一手抓案件防范和内控建设”的两手并重方针。为强化合规内控意识的形成，xx分行内控工作今年着重围绕一项贯穿全年的“讲内控、比合规”活动开展，落实“XX年度内控合规管理综合考评方案”，继续发挥两会作用，强化三项建设，抓好四个学习，落实“五抓五查”；严格目标问责，正确引导员工自觉践行合规文化，严格做到合规经营，照章办事。为我行各项业务健康稳步发展铺平道路。 一、开展贯穿全年的“讲内控、比合规”活动 通过开展此项活动，在全行倡导“讲内控人人有责、比合规从我做起”良好氛围，着力提升员工合规操作意识和自觉性，降低操作风险，进一步提高我行内控合规管理水平。以“合规操作从我做起”为新的起点，以正向激励方式引导员工自觉践行内控合规竞赛我参与，不断推进我行合规文化建设，加强员工对内控制度执行力的自觉性，为营造xx分行的良好合规文化建设争当排头兵；
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二、充分发挥内控委员会会议和案件形势分析会会议的作用
继续做好定期召开内控委员会会议，发挥内控委员会集体决策的作用，今年一季度内控委员会审议通过《中国银行xx分行XX年度内控合规管理综合考评方案》；“xx分行XX年《讲内控、比合规》竞赛方案”；《抓排查、促案防》争当行为合规标杆活动方案；
1、《中国银行xx分行XX年度内控合规管理综合考评方案》将员工合规行为、内控合规管理、纪检监察和安全保卫工作的全部内容，分别设定评分标准，除对营业机构各项业务操作、合规档案管理系统、自查流程系统运行、反洗钱、问题整改、信息报送、业务差错、交接制度执行、纪检监察及安全保卫措施落实等情况进行考评外，还强化了条线管理部门在内控合规管理工作中履职考核，侧重对条线管理部门检查工作开展情况、合规档案管理工作落实情况和录像查看情况进行考评，覆盖了内控工作的各个方面，为全行各部门内控工作的开展提供了清晰的管理思路； 2、“xx分行XX年《讲内控、比合规》竞赛方案”。方案明确了活动时间和参加活动的对象，符合什么条件可以参加评比合规能手、内控标兵和内控合规管理
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先进单位；同时明确了合规能手每半年评比一次，内控标兵全年评比一次，内控合规管理先进单位年终评比；此项工作由监察内控保卫部负责组织和实施； 3、《抓排查、促案防》争当行为合规标杆活动方案。xx分行深知，员工是否健康成长，关系到员工队伍的稳定，全行发展成败的大局。加强员工思想道德和职业操守建设，引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观，打牢思想道德基础，自觉拒腐防变，保持坚定立场，不为物质利诱所动，始终坚持合规操作，保持高度警觉，显得尤为重要。
为能有效杜绝少数存在道德风险隐患，操守淡薄，涉赌欠债，生意亏本，夫妻关系不和，违规操作频发人员的行为；通过学习、排查、教育、引导，使这部分员工做到知规、守规，消除潜在的案件隐患。市分行决定自xx年xx月xx日开始，在全辖《抓排查、促案防》—“争当行为合规标杆”活动；此项活动目前正由监察内控保卫部组织有关部门进入检查阶段； 坚持案件形势分析会制度。一是定期召开案件形势分析会。市分行于二月份召开了全辖案件形势分析会，分析当前案件防范形势变化情况，确定和调整工作的重点，促进案件防范的组织管理和制度落实工作，针对不同时期案件和违规违纪问题的表现形式和发生
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特点，提出了相应的防范措施，对案件防范实施动态管理，有效提高了案件防范的能力。二是抓好《抓排查、促案防》—“争当行为合规标杆”活动的“关爱排查内容”落实。为了解和掌握基层机构负责人和重要岗位员工“八小时之外”的活动情况，xx年xx月xx日在全辖开展了14项员工行为排查，关注员工的生活圈、社交圈。及早发现异常行为表现，消除案件和事故发生的诱因，降低案件发生率；三是组织全体员工签订了“员工廉洁从业及案件防范承诺书”。为提高员工的自律意识，我行在x月份组织全辖干部员工签订了“廉洁自律和案件防范承诺书”，进一步规范了全体员工操作的行为，促使员工自觉遵守行规行纪，同违法犯罪和违规违纪行为作斗争，从源头上防范各类案件和事故的发生，保障我行的资金安全； 三、全面强化内控基础建设
针对去年我行违规操作、屡查屡犯，禁而不止的问题，今年我行着重强化员工操作行为管理，以此加强内控基础建设。
(一）加强制度建设。新出台的《中国银行xx分行XX年度内控合规管理综合考评方案》，把员工各项操作行为标准归纳为1420条，同时把二线部门和营业机构的内控合规管理、纪检监察和安全保卫工作以分
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值量化的方式加以确定。一是实行员工档案积分与个人绩效工资收入挂钩。依据条线部门、录像查看室、代职检查和监察内控保卫部检查发现的问题，参照积分标准，计算出个人积分情况，按月定期通报，实施积分与分值标准相对应的绩效扣减，经分管行领导审批，交人力资源部执行；二是与单位绩效考核挂钩。按照个人积分，进行单位人员积分相加，计算出单位内控、安全管理绩效考核分，交人力资源部纳入单位综合绩效考核，年终汇总；三是与机构、部门负责人内控管理、案件防范风险金挂钩。按照单位年终汇总的绩效考核分计算出机构、部门负责人内控管理、案件防范风险金，内控管理、案件防范风险金设定中间分，高于中间分，按高于部分乘以对应分值计算，给予奖励风险金；低于中间分，按低于部分乘以对应分值计算，给予扣减风险金；实行按季考核，年终汇总； 围绕《中国银行xx分行XX年度内控合规及安全管理考评方案》，强化执行力。今年是我行“强化落实年”，各单位提高了对内控合规及安全管理考评方案的认识，努力营造人人维护制度、人人执行制度的良好氛围。一是通过严格执行《员工合规行为积分标准》，解决员工够不上《违规处理办法》之外的量化处理，促使员工操作业务少违规或不为规；二是着重
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