文作编号 生效日期 标准完善、按标准进行检查、作业 版本 页码 高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富节能、安全意识强） 6/11 1 从未发生过 操作规程齐全，严格执行并有记录 监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。 从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。
等级 人员伤害情况 一般无损伤 财产损失、设备设施损坏 一次事故直接经济损失在5000元以下 法律法规符合性 完全符合 不符合公司规章制度要求 不符合事业部程序要求 潜在不符合法律法规要求 环境破坏 基本无影响 设备、实施周围受影响 作业点范围内受影响 造成作业区域内环境破坏 造成周边环境破坏 声誉影响 本岗位或作业点 没有造成公众影响 1 2 3 4 1至2人轻伤 一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下 造成1至2人一次事故直接经济损失重伤3至6人在1万元及以上，10万元轻伤 以下 1至2人死亡 一次事故直接经济损失3至6人重伤在10万元及以上，100或严重职业万元以下 病 3人及以上死一次事故直接经济损失亡7人及以在100万元及以上 上重伤 引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响 引起国家主流媒体报道 5 违法 引起国际主流媒体报道 确定了S和L值后，根据S=LxS计算出风险度R的值。
严重性S 可能性L 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 2 4 6 8 10 3 6 9 12 15 4 8 12 16 20 5 10 15 20 25 1 2 3 4 5
根据R的值的大小将风险级別分为以下四级 R＝LxS＝17～25：A级，需要立即暂停作业
文作编号 生效日期 版本 页码 7/11 R＝LxS＝13～16：B级，需要采取控制措施 R＝LxS＝8～12：C级，需要有限度管控；
R＝LxS＝1～7：D级，需要跟踪监控或者风险可容许。
作业条件风险程度评价（LEC）
基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D＝LEC。式中 D一风险值；
L一发生事故的可能性大小； E一暴露于危险环境的频繁程度 C一发生事故产生的后果。
当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0．1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。
分数值 10 6 3 1 事故发生的可能性 完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全以外 分数值 0.5 0.2 0.1 事故发生的可能性 很不可能，可以设想 既不可能 实际不可能
当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现
文作编号 生效日期 版本 页码 8/11 在危险环境中定为0．5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。
分数值 10 6 3
频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 分数值 2 1 0.5 频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间。
分数值 100 40 15
后果 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 分数值 7 3 1 后果 重伤 轻伤 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 风险值（D）求出之后，企业应根据实际情况确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。下表可作为确定风险级别界限值的参考。
D值 ＞320 160～320 70～160 ＜70 危险程度 不可容许的危险 高度危险 中度危险 轻度和可容许的危险 风险等级 A B C D
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附件2
风险分级及管控原则
（一）基本原则
安全风险等级从高到低划分为4级：
A级：重大风险／红色风险，评估属不可容许的危险；必须 建立管控档案，应由企业重点负责管控，必须立即整改，不能继 续作业，只有当风险等级降低时，才能开始或继续工作。
B级：较大风险／橙色风险，评估属高度危险；必须建立管 控档案，必须制定措施进行控制管理，应由企业安全主管部门和 各职能部门根据职责分工负责管控。
C级：一般风险／黄色风险，评估属中度危险；应由所在车 间负责管控，公司司（厂）安全管理］负责监督落实。
D级：低风险／蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险 应由所在的班组负责管控，车间负责监督落实。 （二）升级管控
文作编号 生效日期 版本 页码 10/11 1.涉及下列情形的B级级、C级风险，应直接确定为A级： （1）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施； （2）涉及重点监管化工工艺的主要装置； （3）危险化学品长输管道；
（4）同一作业单元内现场作业人员10人以上的。 2．涉及下列情形的C级风险，应直接确定为B级： （1）构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施； （2）涉及剧毒化学品的场所和设施；
（3）化工企业开停车作业或者非正常工况操作； （4）同一作业单元内现场作业人员3人以上的。
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双重预防机制工作计划
时间 10月上旬 项目 双重预防机制工作实施方案 双重预防机制创建培训 委托第三方协助企业进行现场风险辨识 制定岗位风险告知卡、危险有害因素清单、分级管控清单、安全风险四色图。 制定隐患排查制度 岗位风险告知卡公示 双重预防机制自评 地点 会议室 参与人员 各部门负责人 全体员工 全体员工 备注 10月中旬 10月下旬 会议室 所有生产区域 委托第三方进行双重预防机制工作讲解 聘请第三方对企业进行风险辨识要求全员参与 制订岗位风险告知卡，要求主要危险性与管控措施符合实际情况，全员参与 11月上旬 各生产车间 全体员工 11月中旬 会议室 各部门负责人 全体员工 11月下旬 各生产车间 11月下旬 会议室 各部门负责人 对辨识出的风险点制订定时、定点、定人的隐患排查制度，要求全体员工参与隐患排查工作。 对每个岗位公示岗位风险告知卡，并由各部门负责人进行现场告知岗位风险。 按照苏州市双重预防机制考评标准进行自评，查漏补缺。
风险辨识、分级管控建设实施方案AQ-WI-002
