中关村科技园区非上市公司进入代办系统进行股份转让业务运作框架

由天下分享时间：2024/12/12 12:54:23 加入收藏我要投稿点赞

中关村科技园区非上市公司进入代办系统进行股份转让业务运作框架图

推荐主办券商进场准备业务框架业务前提:

(1已取得代办股份转让主办券商资格和报价转让业务资格(按规定向中国证券业协会申请

(2已申请并开通代办股份转让专用交易单元(按规定向深交所会员管理部申请

1、签订《报价系统技术合作协议书》申请单位:主办券商

受理部门:深交所报价转让系统工作小组 (1下载《报价系统技术合作协议书》(一式五份 (2签名盖章邮寄深交所报价转让系统工作小组 2、签订《股份报价转让信息披露服务协议》。申请单位:推荐主办券商受理单位:深圳证券信息有限公司

(1下载《股份报价转让信息披露服务协议》(一式四份 (2签名盖章邮寄深圳证券信息有限公司

3、申请开通代办系统专用交易单元的“报价转让”业务权

限和”园区公司”进入代办股份转让系统用户申请单位:主办券商

受理单位:深交所报价转让系统工作小组

(1会员联络人登陆“会员业务专区”填写申请表,并上传相关申请材料;

(2审核后开通报价转让业务权限和报价转让用户,并出具批准通知书交报价券商。 4、办理报价转让系统密钥。申请单位:主办券商

受理单位:深圳证券通信有限公司

主办券商持批准通知书到通信公司办理报价转让系统密钥。至此,主办券商进场前的技术和业务准备工作就绪,可进场交易。 ““园区公司””挂牌后业务框架业务前提:

(1主办券商已完成进场前准备工作

(2“园区公司”已通过中国证券业协会备案确认

5.申请报价转让证券简称和证券代码申请单位:推荐主办券商

受理单位:深交所中小板公司管理部 (1填写申请书并提交其他申请材料; (2审核后生成证券代码和证券简称;

(3出具批准通知,并将审核结果通知相关部门确认。 6.办理拟挂牌”园区公司”股份初始登记申请单位:推荐主办券商、“园区公司” 受理单位:中国结算深圳分公司登记存管部

(1“园区公司”与中国结算深圳分公司签订《股份登记服务协议》 (2“园区公司”会同推荐主办券商办理初始股份的集中登记

7. 办理非上市公司挂牌手续申请单位:推荐主办券商、“园区公司” 受理单位:深交所报价转让系统工作小组 (1提交“挂牌”申请材料、商定“挂牌”日期; (2通知相关部门和单位作好挂牌准备 (3正式“挂牌”交易 8.2证券简称和全称变更业务申请单位:推荐主办券商受理部门:深交所报价转让系统工作小组 8.3股份转让公司信息披露申请单位:推荐主办券商受理部门:深圳证券信息公司 8.4 交易结算运行及通信系统维护主办部门:深交所系统运行部和电脑工程部、中国结算深圳

分公司系统运行部

和电脑工程部、深圳证券通信公司、主办

8.5 日常资金结算、股份初始登记、解除限售登记、高管股份管理、权益分派主办部门:中国结算深圳分公司资金交收部、登记存管部、主办券商

“园区公司”挂牌业务框架 8.1 除权、除息和停复牌业务申请单位:推荐主办券商受理部门:深交所公司管理部

说明:

1、主办券商:指取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司。

2、推荐主办券商:指推荐”园区公司”股份进入代办系统挂牌,并负责指导、督促其履

行信息披露义务的主办券商。

3、“园区公司”在代办系统挂牌前,所推荐主办券商应完成进场前准备工作。 4、推荐主办券商进场前准备工作只需在首次进场前完成。中关村股份报价转让信息披露业务流程图报价转让公司

推荐主办券商推荐主办券商向信息公告发传真、

电子文档、流转表等根据信息披露规则提交要发布的信息公告对信息公告进行审核修改交易所暂停报价等处理

中国证券业协会