圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台第三章证券公司业务规范第一节证券经纪一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。[2019年4月真题]A．深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股B．深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C．深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数D．深股通股票包括深圳证券交易所上市的A＋H股公司股票【答案】A【解析】深港通，是“深港股票市场交易互联互通机制”的简称，是指深交所和联交所建立技术连接，使内地和香港投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分。深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A＋H股公司股票。2．关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（A．客户可以获得合同约定的本金保证B．客户可以与证券公司约定固定收益C．客户可以获得合同约定的最低收益D．客户应当独立承担投资风险1/80）。[2018年10月真题]圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。3．客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（三方存管关系的银行。[2018年4月真题]A．国内所有商业银行B．证券公司确定的指定商业银行C．登记结算机构指定的商业银行D．银监会指定的商业银行【答案】B）范围内，选择拟建立第【解析】根据客户交易结算资金第三方存管制度的基本规则，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构。客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。4．下列各项不属于证券经纪业务的特点的是（A．证券经纪商指令的权威性B．客户资料的保密性C．证券经纪商的中介性D．业务对象的广泛性【答案】A）。[2018年4月真题]【解析】证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性和价格变动性；②证券经纪商2/80圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。5．同证券自营业务相比，下列各项中，（月真题]A．收益的不稳定性B．证券经纪商的中介性C．交易的风险性D．决策的自主性【答案】B）是证券经纪业务的特点。[2017年6【解析】证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性和价格变动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。6．证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。[2017年6月真题]A．客户回访制度B．操作监控制度C．客户投诉制度D．异常交易监控制度【答案】A【解析】依据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条，证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客3/80圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。7．证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。[2017年4月真题]A．金融产品销售B．投资咨询C．客户招揽D．客户服务【答案】C【解析】客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。8．根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的是（）。[2017年4月真题]A．发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无需通知客户B．证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C．证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D．基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案4/80圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台【答案】D【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。9．关于证券经纪人，下列说法正确的是（A．证券经纪人可以向客户承诺收益）。[2017年2月真题]B．证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C．证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D．证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动【答案】B【解析】证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查；对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。10．下列有关证券账户的表述，正确的是（）。[2017年2月真题]5/80
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题(含历年真题)证券公司业务规范 第(1-3
