2017年上海证券从业资格《证券市场》：资产证券化模拟
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
2、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。 A．28% B．10% C．15% D．11.5%
3、（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A．每股收益 B．持续增长率 C．红利收益率 D．市盈率
4、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险
5、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS
6、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。 A．纽约交易所的中国股指期货 B．东京交易所的沪深300指数期货
C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D．上海证券交易所的沪深300指数期货
7、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。 A．30日 B．40日
C．20日 D．10日
8、当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在__的上下来回摆动。 A．10 B．0 C．100 D．50
9、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下
10、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。 A．短期债券 B．上期债券 C．商业票据 D．支票
11、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__
A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元 12、上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。__ A．3；2 B．3；3 C．4；2 D．4；3 13、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为__
A．有价证券 B．股票
C．股票及债券
D．有价证券及其衍生品
14、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。 A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例
15、破产清算组对——负责并报告工作。 A．债权人会议 B．破产企业
C．破产企业的主管部门 D．人民法院 16、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。 A．200% B．300% C．500% D． 800%
17、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A．技术 B．信息 C．资源 D．专业
18、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。 A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人 19、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。 A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管
D．强制性信息披露 20、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。 A．公司账户 B．该客户的账户
C．证券登记结算公司账户 D．专门账户 21、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：__固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。 A．2个
B．2个或2个以上 C．3个
D．3个或3个以上
22、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。 A．15 B．30
C．60 D．90
23、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%
24、关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。 A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D．基金份额价格与资产净值经常不一致
25、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、投资者委托买卖股票时要支付__。 A．开户费 B．印花税 C．咨询费 D．佣金
2、保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有__。 A．本次证券发行基本情况 B．保荐机构承诺事项
C．对本次证券发行的推荐意见 D．项目运作流程
3、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。 A．渎职罪
B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
4、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。 A．集合理财 B．组合投资 C．风险共担 D．分散风险
5、下列叙述不正确的是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C．对法人机构征收印花税
D．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 6、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。 A．1年定期存款利率
B．金融同业活期存款利率 C．0
D．活期存款利率
7、2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有__。
A．为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要 B．为解决财务公司资金来源单一的现状
C．满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 D．为了增加银行间债券市场的品种
8、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_______。 A．发行监管部 B．市场部 C．法律部 D．稽查部
9、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。 A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值
10、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。 A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书
D．招股说明书摘要
11、职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有__。 A．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
B．从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错
C．从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施
D．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
12、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。 A．交易性过户
2017年上海证券从业资格《证券市场》：资产证券化模拟试题
