内审检查表 ：
批准人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？ ◆是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？ ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？ ◆对内审员是否进行了培训？ ◆对临时工是否进行了培训？ ◆受审核部门员工培训情况如何？ 内审员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 受审核部门： 管理体系要求 手册 条款 6.2 人力资 程序 ISO9001 ISO14001 条款 6.2 人力资 条款 4.4.2 培训、意识和能力 OHSAS18001条款 4.4.2 培训、意识和能力 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 ◆是否确定了影响质量、环境职业健康安全的各类人员的能力要求 ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训的具体计划 ◆是否根据需要制定、评审和修订培训 ◆应接受培训的人员是否都经过了培训 是否 适用 源控制源 ◆培训程序和培训计划是否得到有效实施 ◆上述重点内容的培训是否得以实施？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表 ：
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 文件 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 6.2 4.4.2 4.4.2 ◆是否对培训的有 ◆培训是否有记录？ √ 6.2 人力资 培训、意识培训、意识和 效性进行了评价？ ◆培训后是否考核？ √ 人力资 和能力 能力 ◆培训的记录 ◆以何种方式评价培训的有效性？实√ 源控制源 际效果如何 程序 ◆供方和承包方是 ◆培训的内容是什么？ √ 否需要培训？效果◆培训的效果如何？ 如何 ◆对从事可能产生 ◆可能产生重大环境影响、重大职业√ 重大环境影响、重大健康安全风险的岗位有哪些？是否明 职业健康安全风险确？ 的工作人员是否进◆这类岗位的人员是否都接受了适当√ 行了培训，效果如何 培训？ ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担 负的工作？ 6.3 6.3 4.4.1 4.4.1 ◆组织怎样确定提 ◆组织是否规定了确定、提供并维护√ 基础设 基础设 组织结构结构和职责 供并维护所需的基基础设施方法？ 施管理施 和职责 础设施？ 程序 ◆提供的基础设施 ◆组织提供了哪些设施和设备？ √ 是否满足要求？ ◆设施和设备是否符合需要？ ◆设施和设备是否得到了维护？ √ 6.4 6.4 4.4.1 4.4.1 ◆工作环境是否合 ◆组织是否具有合适的工作环境？ √ 工作环 工作环 组织结构结构和职责 适？ ◆组织是否制定了管理工作环境的办√ 境管理境 和职责 ◆如何管理工作环法？ 程序 境 ◆工作环境是否得到了管理？ ◆与工作环境有关的法律法规有哪√ 些？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录
内审检查表 ：
批准人/日期： 审核日期： 参考 文件 内审员： 检查方法 提问 ◆有哪些过程？是否充分？ ◆有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？ ◆没有文件的过程是否得到有效控制？ ◆是否有文件对资源的提供进行了规定？ ◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？ ◆有哪些记录？是否适用？ ◆针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？ ◆质量计划是否包括下列内容： 1） 产品、项目或合同的要求和质量目标。 2） 所需的过程及其控制方法。 3） 所需的文件和记录。 4） 所需提供的资源。 5） 验收的准则。 6） 验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ 检 查 结果记录 受审核部门： 管理体系要求 手册 条款 7.1 产品实 现的策 划 ISO9001 ISO14001 条款 条款 7.1 产品实 现的策 划 OHSAS18001条款 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 ◆产品的过程是否确定？ ◆是否形成了必要的文件？没有形成文件夹的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？ ◆是否规定了必要的记录？ ◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？ ◆质量计划内容是否完整？ 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表 ：
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 文件 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 7.1 7.1 ◆质量计划的初稿 ◆如何实施质量计划？ √ 产品实 产品实 情况 ◆有无对质量计划的实施进行检查、√ 现的策 现的策 验证？ 划 划 ◆如何确定产品要 ◆是否有识别、确定产品要求的相关√ 注 规定，这些规定是否包括识别、确定 ◆与产品有关的强产品要求的职责、方法？ 制性的法律法规有◆组织是否已从顾客明确规定的要√ 哪些？ 求、隐含的要求、法律法规的要求以 ◆产品要求有无文及组织的附加要求等方面确定了产品 件规定 的要求？ ◆有无与公司提供产品相关的法律、√ 法规及强制性标准清单？其文本是否 有效？ ◆产品要求是否形成文件？ √ ◆说明产品要求的文件（如产品标准、√ 销售合同、设计任务书、服务承诺等） 有哪些？ ◆产品要求评审的 ◆是否在向顾客做出提供产品的承诺√ 情况 之前（如投诉、接受合同或订单之前）， ◆产品要求变更后，对产品要求进行了评审？ 文件是否及时更◆评审的内容有哪些？是否符合标准√ 改？是否将变更后的要求？ 的信息传递给有关部门？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
现场 检查 √ 检 查 结果记录 √ √
内审检查表 ：
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.2 7.3 ◆产品要求评审的 ◆评审的内容是否包括对组织确定的与顾客 与顾客 情况 附加要求的评审？组织确定附加要求及相关 有关的 ◆产品要求变更后，的目的是什么？有无效果？ 方有关过程 文件是否及时更◆评审的结果及后续的跟踪措施是否的过程改？是否将变更后记录？ 控制程的信息传递给有关◆评审的结果是否得到了落实，评审序 部门？ 是否有效果？ ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ ◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？ ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？ ◆修订记录是否完整。 ◆与顾客进行沟通的方式是什么？ ◆是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单？ ◆是否对顾客的投诉进行处理？ ◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？ ◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效果进行？ ◆怎样向顾客提供产品信息？ ◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？ ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
三体系内审检查表
