内审检查表 ：
审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 内审员： 检查方法 提问 ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系? ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责? ◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况? ◆组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见? ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? ◆ 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便? ◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 手册 条款 5.5.1 职责 和权限 ISO9001 ISO14001 条款 条款 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 OHSAS18001条款 4.4.1 结构和职责 检查内容 ◆有关职责、权限如何传达到位的 是否 适用 5.5.2 5.5.2 管理者管理者 代表 代表 5.5.3 5.5.3 内部沟内部沟 通与信通 息交流 4.4.1 组织结构 和职责 4.4.3 信息交流 4.4.1 结构和职责 ◆管理者代表的职责权限 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商和交流的程序? ◆内部协商的内容 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表 ：
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 文件 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 5.5.3 5.5.3 4.4.3 4.4.3 ◆内部协商的内容 ◆员工是否参与过程的识别与确定;环√ 内部沟内部沟 信息交流 协商和沟通 境因素的识别与评价;危险源辨识、风 通与信通 险评价和风险控制的策划。 息交流 ◆员工是否参与可能影响工作场所环√ 境、职业健康安全变化的任何活动,如 引入新的或改进的设备、原材料、技 术、程序或工作模式等? ◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表? ◆协商和交流的记 ◆涉及重大投诉、事故的外部信息有√ 录 无适当处理和记录? ◆是否保存有接收和答复员工意见建√ 议的记录? ◆通报组织管理方 ◆是否同员工、周围进行过信息交流? √ 针和管理体系有效◆是否将管理体系审核和评审结果通√ 性的过程 报组织内所有有关人员? ◆将管理体系审核◆信息通报采取何种方式? √ 和评审结果通报组◆受审核部门涉及到哪些信息交流? √ 织内所有有关人员 的过程 ◆异常、紧急情况下的信息如何交流 ◆同外部相关方的 ◆如何得到政府有关机构的信息? √ 信息交流 ◆是否同供方和承包方交流有送信息? √ ◆如何处理顾客投诉? √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
现场 检查 √ 检 查 结果记录 √ √ √
内审检查表 ：
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 文件 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 5.6 5.6 4.6 4.6 ◆是否有定期进行 ◆评审的时间间隔是怎样规定的? √ 管理 管理 管理 管理 管理评审的规定 ◆是否按规定的时间进行管理评审? √ 评审控评审 评审 评审 ◆管理评审是否由总经理亲自主持? √ 制程序 ◆受审核部门应为 ◆受审核部门应为管理评审提供什么√ 管理评审提供什么资料? √ 资料 ◆管理评审的输入是否包括下列内◆管理评审的输入容： 是否充分 ①内、外部审核结果。 ②方针、目标和指标、管理方案实施情况。 ③事故、事件调查处理情况。 ④不符合、纠正和预防措施实施情况。 ⑤相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。 ⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。 ⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。 ⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。 ⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。 ⑩改进的建议。 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
现场 检查 检 查 结果记录
内审检查表 ：
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 文件 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 5.6 4.6 4.6 ◆管理评审的实施 ◆如何参加管理评审? √ 5.6 管理 管理 管理 情况 ◆是否就下列内容进行了评审： √ 管理 评审 评审 ◆管理评审的内容1）方针是否适宜？方针实现程序如 评审控评审 是否充分 何？是否需要更新目标、指标和管理制程序 方案？ 2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？ 3）现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？ 4）过程控制情况如何(包括过程是否受控?某些过程是否需要改善或优化)? 5）产品质量状况如何(有无得大质量问题)? 6）环境、职业健康安全绩效趋势。 7）事故和事件的调查处理情况。 8）纠正和预防措施实施情况。 9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。 10）相关方的投诉、建议及其要求 11）法规和其他要求符合性善如何？ 12）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？ 13）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？ 14）自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性 15）管理体系适应环境变化的应变能力。 16）需要改进和加强的领域是什么？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
现场 检查 检 查 结果记录
内审检查表 ：
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 5.6 5.6 4.6 4.6 ◆管理评审的输出 ◆有无评审记录和形成的其他文件？ 管理 管理 管理 管理 是否完整并形成文◆“管理评审报告”中有无管理体系评审控评审 评审 评审 件？ 适宜性、充分性和有效性的结论？ 制程序 ◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？ ◆有无符合，是否提出了纠正要求？ ◆管理评审的后续 ◆评审的后续工作进展如何？ 管理 ◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 √ 6.1 资源提 供 6.1 资源提 供 4.4.1 4.4.1 组织结构结构和职责 和职责 ◆组织怎样确定并提供所需的资源？ ◆组织是否规定了提供资源的途径？ ◆对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？ ◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ √ √ √ ◆提供资源是否满足体系的要求？ ◆是否配备足够的资源，有多少人员、√ 计量器具、设备？ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
三体系内审检查表
