三体系内审检查表

内审检查表 ：

批准人/日期： 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 5.4.5 4.3.2 4.3.2 ◆适用于本公司的 ◆是否建立了法规和其他要求的清单?法律法法律和 法律和 法规和其他要求有有无遗漏? 规和其其他要 其他要 哪些 ◆受审核部门适用的法规有哪些?有无他要求 求 求 ◆受审核部门适用遗漏? 的法律法规有哪些 ◆法规住处是否及 ◆由谁负责? 明变更 ◆做得如何? ◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息 ◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责? ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解? ◆员工是否意识到不遵守法规的后果? ◆过去、现在有无违法? ◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况? ◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等? ◆目标和指标是否形成文件? ◆是否经领导批准? ◆是否分解到有关的职能和层次? 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 ◆本组织的守法情况及守法证明性文件 5.4.1 5.4.1 管理目质量 标和指目标 标 4.3.3 目标和 指标 4.3.3 目标 ◆组织是否设定了管理目标和指标 √ √ √ √

注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

内审检查表 ：

批准人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？ ◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？ ◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？ ◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？ ◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？ ◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？ ◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？ ◆目标和指标是否具有可测量性，有内审员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 受审核部门： 管理体系要求 手册 条款 ISO9001 ISO14001 条款 条款 4.3.3 目标和 指标 OHSAS18001条款 4.3.3 目标 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 ◆设定目标和指标时应考虑的内容 是否 适用 5.4.1 5.4.1 管理目质量 标和指目标 标 无测量目标和指标的方法？ ◆是否为目标和指标的实现设置完成 √ 时间。 ◆目标和指标的情况 ◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？ ◆目标和指标是否具体并尽可能量化？ ◆是否设置了必要的可测量参数？ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

内审检查表 ：

批准人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否制定 了实施目标的指标的方案？ ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？ ◆是否明确了招待部门和负责人？ ◆是否已向有关人员传达？ ◆有关人员是否清楚？ 内审员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 受审核部门： 管理体系要求 手册 条款 ISO9001 ISO14001 条款 条款 4.3.3 目标和 指标 OHSAS18001条款 4.3.3 目标 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 ◆目标和指标的实现情况 是否 适用 5.4.1 5.4.1 管理目质量 标和指目标 标 ◆有无目标和指标实现的证据 ◆目标和指标是否定期评审、修订 ◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？ ◆目标和指标是否定期评审、修订？ ◆依据什么评审、修订？ ◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？ 5.4.6 环境、职业健康安全管理方案 4.3.4 环境管理 方案 4.3.4 职业健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批准的？ ◆受审核部门有否相应的方案？ ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？ ◆管理方案的内容是否满足标准要求 ◆是否明确了责任人？ ◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？ ◆是否明确了时间要求？ ◆是否规定了资源保证？ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

内审检查表 ：

批准人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆由谁负责方案实施的监督? ◆如何验证方案实施的效果? ◆是否存在一个评审方案的过程? ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案? ◆有关人员是否参与方案的制定? 内审员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ 检 查 结果记录 受审核部门： 管理体系要求 手册 条款 5.4.6 环境、职业健康安全管理方案 ISO9001 ISO14001 条款 条款 4.3.4 环境管理 方案 OHSAS18001条款 4.3.4 职业健康安 全管理方案 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 ◆如何监督方案的实施 ◆方案能否保证目标和指标的实现 是否 适用 ◆是否及时修订方案 5.4.2 系策划 5.4.2 理体系 策划 ◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求?管理体系策划的输出是否形成文件? ◆什么情况下修订方案? ◆是否进行过修订? ◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求? ◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况?有多少份程序文件?是否满足要求? ◆管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)? 管理体质量管 ◆是否提供了实施管理目标的资源? ◆实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员?有多少计量员?多少内审员?是否发给内审员聘书?环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训? ◆管理体系策划是否体现了持续改进? ◆现在文件是否体现了管理体系的持续改进? √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

内审检查表 ：

续表 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 内审员： 检查方法 提问 ◆文件的更改是否受控? 文件 查阅 √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 手册 条款 ISO9001 ISO14001 条款 条款 OHSAS18001条款 检查内容 ◆管理体系策划是否受控?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持? ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 是否 适用 5.4.2 5.4.2 管理体质量管 系策划 理体系 策划 5.5.1 职责 和权限 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 4.4.1 结构和职责 ◆是否有清晰的组织结构图? ◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件? ◆受审核部门的职责是什么? ◆最高管理者是否明确其各项职责? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限? ◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确? ◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺? ◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确? ◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动? √ √ √ √ ◆最高管理者的职责、权限 ◆管理者的作用 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。