内审检查表 ：
批准人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 影响、职业健康安全风险的性质和规模。 ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 内审员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 受审核部门： 管理体系要求 手册 条款 5.3 管理 方针 ISO9001 ISO14001 条款 5.3 质量 方针 条款 4.2 环境 方针 OHSAS18001条款 4.2 职业健康 方针 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 ◆管理方针的内容 是否 适用 ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? √ √ √ √ √ √ √ √ ◆管理方针是否得到实施 ◆管理方针的评审 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? ◆是否有定期评审管理方针的规定? 与修订 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表 ：
批准人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么? 内审员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 受审核部门： 管理体系要求 手册 条款 5.3 管理 方针 ISO9001 ISO14001 条款 5.3 质量 方针 条款 4.2 环境 方针 OHSAS18001条款 4.2 职业健康 方针 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 ◆管理方针的评审与修订 是否 适用 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆识别环境因素应把握的要点 ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表 ：
批准人/日期： 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 5.4.3 4.3.1 ◆如何进行环境影 ◆有无规定环境影响评价的方法、准环境 环境 响评价 则和步骤? 因素 因素 ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆如何对重大环境 ◆是否根据环境因素评价结果,制定了因素的控制进行策重大环境因素控制措施计划? 划 ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆环境因素的住处 ◆有无更新信息的规定? 能否及时更新 ◆是否按规定实施更新? ◆在制定方针、目标 和指标时,是否考虑了重大环境因素 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? √ ◆其他环境因素如何控制? √ 5.4.4 4.3.1 ◆是否建立了危险 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险√ 对危险对危险源辨 源辨识、风险评价和控制策划的程序? 源辨识、识、风险评价 风险控制策划的程◆程序中是否包括危险源辨识、风险√ 风险评和风险控制 序 评价和风险控制策划的要求? 价和风的策划 险控制的策划 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表 ：
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 手册 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 5.4.4 4.3.1 ◆是否对组织的活 ◆是否按程序要求辨识危险源及其风对危险对危险源辨 动及活动场所中的险? 源辨识、识、风险评价 危险源及其风险进◆是否规定了辨识的范围和对象? 风险评和风险控制 行了辨识 ◆是否有危险源及其风险的清单? 价和风的策划 ◆受审核部门的危险源及其风险有哪险控制些? 的策划 ◆用什么方法和怎 ◆是否规定了辨识危险源及其风险的样进行危险源及其方法? 风险的辨识 ◆方法是否适宜? ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料? ◆辨识危险源及其 ◆是否考虑三种状态? 应把握的要点 ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了各种类型的危险情况? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险? ◆如何进行风险评 ◆有无规定风险评价的方法、准则和价 步骤? ◆有无重大危险源及其风险清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价? 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表 ：
批准人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划? ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些? ◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? 内审员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 受审核部门： 管理体系要求 手册 条款 5.4.4 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ISO9001 ISO14001 条款 条款 OHSAS18001条款 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 是否 适用 4.3.1 ◆如何对风险控制对危险源辨 进行策划 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆在制定方针、目标 时,是否考虑了重大危险源及其风险 5.4.5 法律法规和其他要求 4.3.2 法律和 其他要 求 4.3.2 法律和 其他要 求 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序 ◆哪些重大风险列入管理目标? ◆其他风险如何控制? ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法? ◆程序是否明确了获得法规的渠道? ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法? ◆该程序是否规定了对法规变更处的跟踪及负责人? ◆该程序是否规定了向员工和其他相 关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责? 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
三体系内审检查表
