上市公司股份非交易过户案例总结
变动人 变动原因 变动幅度 ? 离婚 4.59% 限售承诺及信息披露 前妻胡凌华承诺遵守首发限售，遵守一致行动协议，表决权委托孙陶然行使 前妻杨丽玫承诺遵守首发限售，承诺限售期满后六个月不转让 因变动幅度超过5%，披露简式权益变动报告书 前妻张晓樱承诺遵守首发限售、高管限售 因变动幅度超过5%，披露简式权益变动报告书 前妻安梅承诺高管限售，表决权委托王宁行使 因变动幅度超过5%，披露简式权益变动报告书 前妻王燕华未承诺任何事项 因股权变动导致程岩持股降低至5%以下，披露简式权益? ? ? 备注 截至目前，胡凌华已全部减持蓝色光标股份 2013年2月26日首发限售解禁后，公告显示胡凌华所持股份全部为无限售股 胡凌华分别于2013年~2015年分多笔出售所持股份，因其持股比例不高，所以没有任何公告 截至目前，杨丽玫离婚后未出售股份 其所持股份自首发限售解禁六个月后已全部解禁 目前因其担任董事，受董事限售要求 截至目前，张晓樱离婚后未出售股份，只是以其中部分进行了质押 2014年4月8日首发限售解禁后，公告显示张晓樱所持股份无其他限售要求 截至目前，安梅离婚后未出售股份 其所持股份存在高管限售要求 截至目前，王燕华已全部减持梅安森股份 因双方离婚在首发限售解禁后，且王燕华未做任何承诺，所以王燕华离婚获得股份全部为无限售股 蓝色光标 孙陶然 董事 ? 硅宝科技 王有治 董事兼总经理 离婚 9.22% ? ? 纳川股份 陈志江 实际控制人 离婚 16.147% ? ? 神州泰岳 王宁 董事长 离婚 6.89% ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 梅安森 程岩 董事兼副总 离婚 1.11% 变动报告书 ? 闰土股份 阮加根 控股股东、实际控制人 继承 30.74% ? 三名继承人承诺继续履行阮加根做出的相关承诺 因股权变动超过30%，披露详式权益变动报告书并向证监会申请豁免要约收购 继承人李建华放弃继承，由继承人李晓奇全部继承 李晓奇作为控股股东李建华的一致行动人，承诺继续履行刘宪做的相关承诺 因控股股东一致行动人股份变动超过5%，披露详式权益变动报告书 继承人黄婉玲承诺继续履行陈建平所做的相关承诺 因变动幅度超过5%，披露简式权益变动报告书 六名继承人承诺继续履行严怀忠所做的相关承诺 其他继承人放弃继承，继承人李兰全部继承 因变动幅度超过5%，披露简式权益变动报告书 继承人 ? ? ? 截至目前，三名继承人未出售股份 继承人之一的阮静波在继承后任闰土股份董事长，受董事限售要求 另两名继承人未担任职务，全部股份均未非限售股 ? ? 威华股份 刘宪 董事 继承 12.66% ? ? ? ? 截至目前，李晓奇已部分减持所持股份 根据权益报告书披露，李晓奇继承后取得的股份无任何限售要求 李晓奇2014年7月2日对中小股东承诺，任意连续六个月减持不超过5% 科华恒盛 陈建平 实际控制人之一 严怀忠 实际控制人 ? 继承 6.99% ? ? ? ? ? 截至目前，黄婉玲未公开出售股份，仅在实际控制人内部进行过转让 自继承之日起，黄婉玲股份即为非限售股 截至目前，部分继承人已减持部分股份 2014年2月7日首发解禁后，除其中一名继承人担任董事长外，其他继承人所持股份均无限售要求 截至目前，李兰未出售股份 李兰继承前，覃天翔持有的即为无限售条件股份，故对李兰无限售要求 截至目前， 广电电气 继承 40.67% 直接+间接 ? 覃天翔 嘉寓持股5%以上股股份 东 千山杨龙顺 ? 继承 15.51% ? ? ? ? 继承 1.77% ? 药机 ? ? ? ? ? ? 总结：
一、从现有案例来看，无论是离婚还是继承，受让人不承诺的仅有梅安森一例。可能是因为受让份额较少（1.11%）的原因。（覃天翔本身无承诺，故继承人李兰也未承诺）
二、承诺也是有不同的。如纳川股份中的张晓樱，承诺内容是“在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的25%”，所以在首发限售解禁后，张晓樱并未担任董监高，故不受前述承诺限制；但如神州泰岳中的安梅，承诺内容是“在王宁任职公司董事、监事或高管期间，每年可减持份额为其所持股份余额的25%”，所以尽管安梅并未在公司任职，仍然受董监高限售要求。
三、比较能说明问题的是威华股份。威华股份最初披露的权益变动报告书中显示，因刘宪为公司董事，李晓奇从其母亲处继承的股份为高管限售股。但隔了几天又刊发更正公告，表示与中证登深圳分公司核实后，李晓奇从其母亲出继承的股份全部为无限售流通股。所以如果没有做出如安梅那样的承诺，继承取得的股份在首发限售解禁后应当为无限售流通股。
四、对于同时存在限售股和非限售股时，继承的是哪部分问题，梅安森的案例可能是一个线索。梅安森的披露公告中显示，程岩合计持有420万股，其中限售股315万股（高管限售），通过离婚分割给王燕华的全部是非限售股。具体到本案中，假设能拦截本次减持，那协议中可能可以约定要求继承一部分限售股，一部分非限售股。
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