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标准基层行社创建考核评分细则（2010年修订）
一、组织管理规范评分细则
项目 一、 组织 领导 规范 6、及时查处和纠正违规行为。对上级和本级检查、稽核中发现的违规等问题在规定时间内整改或纠正，并对相关责任人及时进行处理。 未在规定时间内整改或纠正的，每个问题扣5分；未在规定时间内对责任人进行处理的，每人次扣5分。 40 考核内容 评分标准 分值 40 扣分 1、组织架构清晰。网点负责人有明确的分工，分管工作符合内控要求，没有分工不得分；分工不明确扣10分；分管工作不符合内控要每位负责人的工作责任明确。网点组织架构图张贴上墙，本网点所有求扣10分；随机提问2名员工,不知晓本网点各负责人岗位分工员工知晓领导成员分工情况。 的,每一人次扣2分；营业场所未明示组织架构图的扣5分。 2、落实工作任务。每年年初，及时将总部下达的工作任务分解落实到相关员工，并研究制订具体的工作措施。 3、召开全体员工会议。每月召开不少于一次全体员工会议（不占用营业时间）,全年不少于12次。会议实行签到制度。 4、实行领导带班。每天有一位负责人带班。每天做好营业准备，按时对外营业；环境整洁；安全设施正常运行；坚持考勤、查岗；检查各项登记簿的记载情况。每日营业终了由带班领导负责登记相关运营《日志》。 没有制订目标任务的不得分；目标任务不明确的扣20分；目标小于总部下达任务的扣10分；目标任务未分解落实到人并由责任人签字确认的扣20分。 每少开一次会议扣5分；参会人数不足全员2/3的，每次扣3分；会议内容不具体的，每次按1-3分酌情扣分。 未实行领导带班制的不得分；应带班而未带班、未填写相关运营《日志》的，每少一次扣10分；运营《日志》记录内容不能涵盖应检查的各项日常工作的，酌情扣3-5分。 40 40 40 5、重大事项集体研究。对涉及信贷、财务、安全保卫、员工管理、绩未见集体研究记录并由参会人员签字确认的，每项扣10分。 效分配、工作责任的落实与整改等方面的重大事项进行集体研究决策。 40 可编辑
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项目 二、 岗位 流程 规范 考核内容 评分标准 分值 扣分 7、岗位职责明确。以书面形式明确每位员工的工作岗位，由网点负责人与员工共同签字确认；各岗位的职责明确详细，临柜人员岗位职责以合适方式展示，负责人岗位职责应上墙。 员工岗位职责未经书面签字确认的，每人次扣5分；随机提问2人，员工不熟悉本岗位职责的，视熟悉程度每人次酌情扣2-5分；临柜人员岗位职责未以合适方式展示，扣3分，负责人岗位职责未上墙，扣3分。 40 可编辑
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项目 二、 岗位 流程 规范 考核内容 评分标准 未制定业务流程图的不得分；每少一项业务流程，扣5分；操作流程与实际业务流程不符的，扣5分；随机提问2人，员工不熟悉与本岗位相关的业务工作流程的，视熟悉程度每人次酌情扣2-5分。 分值 扣分 8、业务工作流程清楚。每项业务均规定了工作流程，工作流程图以合适方式展示；每位员工熟记与本岗位有关的业务工作流程。 40 9、规章制度健全。上级制订并汇编成册的会计、出纳、财务、信贷、每缺少一项制度扣5分；制度未做到人手一册的扣2分；随机提综合业务操作、安全保卫等各项规章制度每个员工人手一册；员工熟问2人，员工不熟悉与本岗位相关制度的，根据熟悉程度每人次悉与本岗位有关的各项制度。 酌情扣2-5分。 10、落实定期检查制度。网点负责人每月不少于1次对会计、出纳、财务、信贷、综合业务操作、安全保卫等各项规章制度执行情况进行检查。 11、档案资料集中管理。设立专门的档案室，明确档案管理人员；建立档案保管和调阅制度；文书、会计、信贷等档案材料分柜保管；每天调阅的和新产生的重要材料于营业终了后入室入柜保管。年度终了及时对档案资料进行整理，文书档案资料装订成册，会计、信贷档案按规定装订、上交总部。 未按规定开展定期检查的，每少一次扣5分；检查内容不能涵盖所有应查制度执行情况的，每少一项扣2分。 未设立专门档案室的扣5分；未设立分类档案柜的扣5分；未明确档案管理人员的扣5分；未建立档案保管和调阅制度的扣5分；重要材料未坚持每天入库的，每次扣2分。年度终了未对档案资料进行整理、装订、上交总部的，扣5分。 《员工手册》没有发到每个员工的不得分；随机提问2人，员工不熟悉手册内容的，视程度每人次扣2-5分。 通过录像回放等，每发现一次不规范行为，扣5分。 从业人员未取得各类资格、职称考试或再教育培训证书的，每人次扣1分。 全年按40次计，每少一次扣1分；学习记录须有参加学习人员签名，参加学习人数不足全员2/3的，每次扣1分。 40 40 40 三、 员工 管理 12、总部印制的《员工手册》印发到每位员工。手册中详细载明员工应遵循的职业道德、劳动纪律、仪表举止和违反规定将受到的处罚及处罚依据等内容。 13、员工行为规范。每位员工严格执行《员工手册》对员工行为的规范和约束。 14、员工积极参加各项资格、职称考试或后续学历教育、再教育培训等，提高服务能力和水平。 15、组织员工定期学习。每周组织全体员工至少进行一次集中学习（不占用对外营业时间）。 30 40 10 40 可编辑
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项目 规范 考核内容 评分标准 分值 扣分 16、开展全员家访摸排活动，并有回访记录。发现和报告员工非正常行为。对员工参与赌博、经商或搭伙经商、购买巨额彩票或股票、大额开支等非正常行为进行劝阻并及时向上级报告。 未开展家访摸排活动（或无记录）的不得分，家访每少一人次扣5分。发现有非正常行为未及时报告的，每人次扣10分。 40 17、没有私招乱雇人员。管理岗位、业务岗位、工勤岗位等没有未经上级批准聘用的员工。 存在私招乱雇人员的不得分。 40 可编辑
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项目 四、 考核 考绩 规范 考核内容 评分标准 分值 扣分 18、制订员工考核考绩办法。考核考绩办法科学合理，广泛听取员工的意见，得到大多数员工的拥护。 基层行社未制订细化年度考核考绩办法的不得分；制订的考核考绩办法未征求员工意见，并由员工在意见反馈表上签署意见的扣50分；考核考绩办法未获得2/3以上员工签字认可的，不得分。 实际考核兑现操作与办法规定不一致的或整体考核兑现结果未获2/3以上员工签字同意的，不得分；未按考核办法规定及时考核兑现的，每延时一次扣10分；考核结果未及时向员工反馈，并由员工签字确认的，每人次扣10分。 100 19、严格考核兑现。按照考核考绩办法对每位员工进行行为和业绩考核，考核结果向员工反馈，按时兑现考核工资。 100 五、 党群 工作 规范 21、党支部工作正常化、制度化。坚持“三会一课”制度。党支部委员会每季不少于1次（其中：党支部委员组织生活会每年不少于1次）、支部全体党员大会每半年不少于1次、每年开展1次民主评议党员活动。开展学习型党组织建设活动，建立支部学习制度。党费收缴、管每项制度和工作视执行情况酌情扣2-3分。 理和使用规范。党员发展工作规范，党员联系积极分子制度落实到位，考察记录详实；发展党员程序规范、手续完备；认真实施发展党员公示制、票决制、预审制和责任追究制；预备党员的教育、考察、转正规范。 22、党支部作用得到有效发挥。党支部成员团结协调、坚持原则、勇于负责、开拓进取、廉洁从业。党员有先进性意识，发挥先锋模范作用，积极开展党员承诺制、党员挂牌上岗、党员先锋岗、党员示范岗党支部或组成人员作用发挥不好，群众反映差的扣10分；支部所属党员有违法违纪情况发生的扣20分；没有开展争先创优活动的扣5分。 可编辑
20、组织机构健全。支行(信用社)设立党支部，党支部委员会两年任期届满时及时改选；党支部委员分工明确，各司其职；党支部工作年初有计划，年中有检查，年终有总结。 未按要求建立党组织的，不得分。党支部委员会的产生不符合规定的扣5分；党支部不按期换届选举、委员分工不明确、工作无计划和总结的,每项扣2分。 40 40 40
标准基层行社创建考核评分细则2010年修订
